基金份额持有人利益的原则妥善处理有关事宜。第四十一条 基金管理公司应当明确董事会的职权范围和议事规则。董事会应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，制定公司 管理公司年度报告；（二）由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告；（三）监察稽核季度报告和年度报告；（四 ...
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公司年度报告；(二)由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告；(三)监察稽核季度报告和年度报告；(四)中国证监会根据 ；检查人员少于两人或者未出示合法证件的，基金管理公司有权拒绝检查。中国证监会可以聘请注册会计师、律师等专业人员为检查工作提供专业服务。第六十 ...
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且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过一半。公司应当聘请会计师事务所或评估机构提供公司资产评估报告， 具备主体资格，是否具备实际履行收购的经济实力，是否具备规范运作上市公司的管理能力，是否需要承担其他附加义务及是否具备履行相关义务的能力，是否存在不良 ...
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契约责任说与侵权责任说之争。以德国为代表的大陆法系普遍将注册会计师、律师、医生等专业人士的责任(专家责任)界定为契约责任。例如，作为通说的附保护 对外承担责任的制度安排并不能取代合伙人与合伙人之间、合伙人与合伙制事务所之间的内部责任分配规则。因此，合伙企业法第58条规定，合伙人执业活动中因故意或者重大 ...
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《建立世界贸易组织协定》中所规定的：“每个成员都要保证使其法律、规则与管理办法符合本协定所附各项协定的义务。”因此，中国要以现代化、市场化、国际化 为外商提供更大的市场准入机会，将在金融、保险、外贸、商业、旅游以及会计师事务所、资产评估机构、监理公司、法律咨询等领域逐步扩大对外商的开放程度。这是一把 ...
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，应提交国有资产管理部门签发的资产评估价值确认书，并附资产评估机构出具的资产评估结果书；其他企业改组为股份有限公司的，应提交会计师事务所及其注册会计师出具 证券营运资金内经营证券业务，不得擅自抽调或增加增加资金，并实行证券业务部门内部独立核算。证券投资信托所募集的基金必须单独列帐，不得与基金保管机构的 ...
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应当在公司内部公示激励对象名单，并将公示情况在股东大会上予以说明。关联法规：全国人大法律（1）条第九条 激励对象为董事、监事、高级管理人员的， 持中国证监会无异议函、会计师事务所的验资证明及其他相关文件到证券登记结算机构办理有关登记结算事宜。证券登记结算机构应当在相关业务规则中明确股权激励计划所涉及的 ...
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参与证券发行，还应当遵守中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关证券发行的其他规定，以及证券交易所、证券登记结算机构的业务规则和中国证券业协会的自律规则。 一）募集说明书单行本；（二）承销协议及承销团协议；（三）律师见证意见；（四）会计师事务所验资报告；（五）中国证监会要求的其他文件。”十八、 ...
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。有条件的事务所也可逐步探索有限责任合伙制或个人独资的形式。 二、规范内部运行的机制。经济鉴证类中介机构要健全内部治理结构，提高管理的科学化和民主化 办法》办理。 六、逐步实行当然会员制。经济鉴证类中介机构的行业协会应推广律师协会和注册会计师协会的做法，逐步实行当然会员制。进入经济鉴证类中介行业的执业 ...
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、高级管理人员和合格的从业人员。（五）有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度。（六）有符合要求的营业场所。（七）监管部门规定的其他审慎性条件。 、首席风险官应当由取得律师或注册会计师等相关资格，并具有融资性担保或金融从业经验的人员担任。第二十四条融资性担保公司应当按照金融企业财务规则和企业会计准则等 ...
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