）合规审查的定义 合规审查是全行上下的共同责任，不是单纯由合规部门自身独自履行，合规部门与风险控制管理部门在合规审核方面是相互协作。因此，证券公司 必要再分出是否属于那种审核范围。 2、外部法律意见与合规审核效力问题及建议 2008年7月14日发布的《证券公司合规管理试行规定》，公司可以聘请外部机构对 ...
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）合规审查的定义 合规审查是全行上下的共同责任，不是单纯由合规部门自身独自履行，合规部门与风险控制管理部门在合规审核方面是相互协作。因此，证券公司 必要再分出是否属于那种审核范围。 2、外部法律意见与合规审核效力问题及建议 2008年7月14日发布的《证券公司合规管理试行规定》，公司可以聘请外部机构对 ...
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其实质始终是关于权力与资源分配的对话。[10] 综上所述，法经济学和传统的法学研究在处理的材料和所面对的问题大体一致，但由于立场、方法乃至视角相互歧异的缘故， 是它的这种研究和成果对具体社会问题的研究是否出色，论证是否令人心悦诚服，是否给人启发，使人激动，并使后者可以在其他问题上借助类似的进路和论证， ...
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陪同师傅上法庭，出席聆讯，从而取得实际经验。实习期的后半年，学生可以在师傅的指导下独立处理法律事务。一般来说，前6个月的实习期内，实习律师是无任何收入 由陪审团根据控辩双方所提供的事实和证据来决定被告是否有罪。如果案件较轻微，没有陪审团参加审理，则由法官独自判决。在民事案件中，原被告律师首先要经过提供 ...
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国际金融对亚太地区造成的危害进行一个全面评估。回到前面的主题，可以认为，建立综合安全是保证我发展需求的重要手段。［注13］2.合作安全“合作安全”是以 丰富多彩，历史积怨根深蒂固，安全形势扑朔迷离，我们不能照抄照搬欧洲等地区的危机处理样式，而必须依据本地区特点，创造性地提出自己的预防性外交和预警式危机 ...
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不由人民陪审员代行为宜”〔7〕，宣判时若陪审员因故未到，“可以由原来审判本案的审判员独自开庭宣判”〔8〕等等—这些大大小小的权力限制和似是而非的地位规定 不容忽视。勉强参与陪审的人，很难期待他们对这种临时“抓公差”的个案会像处理自己事业一样尽心尽力。第四，陪审员和专业法官无法实际平衡。专业法官因职权 ...
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管理暂行办法》（以下称“办法”）的规定，公开信息，竞价转让。具体转让方式可以采取拍卖、招投标、协议转让以及国家法律法规规定的其他方式。《企业国有产权转让 办法》的规定，应进入产权交易市场和其他购买者进行竞争性购买，因此，不管方案是否由管理层制定，只要程序透明，就算最后是由管理层买下，管理层也是通过竞价 ...
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持卡人乙在甲的签账单上签名，这实质也造成了意思表示不真实，或者交易处理完毕之后，甲的信用卡被乙误拿，乙的信用卡被甲误拿，而信用卡 “持卡人”的身份进行确认，不核对“持卡人”的身份证，信用卡上持卡人的肖像是否与“持卡人”一致，只要“持卡人”提示信用卡，就可以达成交易，根本不去防范信用卡的盗用。这也许可以 ...
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各自的侵权行为使他人遭受同一损害的情况下，特别是当加害人不明的情况下，是否成立不真正连带债务，理论界素有争论。台湾学者温汶科认为：加害人不明之共同侵权 种类的原因，符合民事诉讼法第53条的规定，如果被告不持异议，可以将其列为普通共同诉讼人处理。至于不真正连带债务判决主文之记载，学者间多有异议，我国台湾 ...
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做，因此，他应当被看成是一个禁止反言合伙人对原告承担责任。这一案件的处理实际上贯穿着这一原则，”权利人看到其他人将要实施有损其权利的行为时有义务维护其权利， 下，该某人承担合伙人责任当无疑问；在间接表明行为实施的情况下，该某人是否当然承担合伙人的责任则要具体情况具体分析，如果该间接表明行为是经其同意而 ...
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