外资股（B股）和在境外上市的外资股。证券公司应当按照本条第一款的规定向中国证监会提出业务范围的申请。从事股票主承销业务的，应当按照中国证监会关于证券公司股票主 参股证券公司的决议；（三）公司章程修改草案；（四）股权转让协议或出资协议（股份认购协议）；（五）拟在该证券公司任职的外国投资者委派人员的名单、 ...
//www.110.com/fagui/law_175128.html -了解详情
列示公司各项员工福利措施、进修、训练、退休制度与其实施状况，以及劳资间之协议与各项员工权益维护措施情形。 (二)说明最近二年度及截至公开说明书刊印日止， 上市或上柜公司最近二年度及截至公开说明书刊印日止，子公司持有或处分本公司股票情形及其设定质权之情形，并列明资金来源及其对公司经营结果及财务状况之影响 ...
//www.110.com/fagui/law_16928.html -了解详情
项之规定。 第24条 受任人与客户及全权委托保管机构共同签订三方权义协议书后，应通知全权委托保管机构依据委任契约代理客户开立投资买卖账户或期货交易账户 之股东或关系企业为证券商者，证券自营商投资决策人员及其决策信息，或证券承销商所承销有价证券定价决策相关信息，或证券经纪商为客户所为之推介，应与全权委托 ...
//www.110.com/fagui/law_8161.html -了解详情
责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有 提起诉讼。另外，由于最高法院《若干规定》第三条排除了对“场外交易”与“协议转让”的适用，这意味着非流通的国有股和法人股股东以虚假陈述要求公司及董事 ...
//www.110.com/ziliao/article-196610.html -了解详情
供投资者受偿，而符合法院所设定时间范围内买卖该投资银行所承销或推荐之问题公司股票的投资者，只要符合一定条件，皆可受到补偿；4亿3250万 五十万美金将分给各州立法机关以供投资者保护法案、计划推动之用。 上述和解协议达成后，由美国纽约南部地区联邦法院授权该和解基金之管理者（Administrator）将 ...
//www.110.com/ziliao/article-63186.html -了解详情
完成后，经中国证监会地方派出机构验收上市辅导符合条件的，发行人内部经董事会作出股票发行决议、股东大会批准后可以正式向中国证监会递交发行申请文件。发行申请文件主要 种类及验资证明；招股说明书；代收股款银行的名称及地址；承销机构名称及有关的协议；会计师事务所的审计报告；评估机构的资产评估报告；律师出具的 ...
//www.110.com/ziliao/article-144729.html -了解详情
入账。 (十二)代发行证券，是指金融企业接受委托代理发行的股票、债券等。代发行证券应当按照承销合同规定的价格入账。 (十三)代兑付债券，是指金融企业接受委托 。第七十九条 金融企业的实收资本是指投资者按照企业章程，或合同、协议的约定，实际投入金融企业的资本。 (一)股份制金融企业的股本，应按以下规定 ...
//www.110.com/fagui/law_121764.html -了解详情
证券民事责任制度。 证券合同纠纷的民事责任 (一)证券代销协议纠纷 此类纠纷是指在证券发行、兑付过程中,发行人、承销人、发行担保人及证券购买人就履行证券代销合同 问题作了规定,除此之外还有两种情形,一是已经发行但未上市的股票不符合法律、法规规定的,如股票发行后被查实该发行人虚构大量利润；另一种情形是在 ...
//www.110.com/ziliao/article-235062.html -了解详情
基金从业人员利用这种证券进行损害基金持有人利益的关联交易的概率较小。B.基金必须在承销期开始的第一天结束前购买，购买价格不得高于其它购买者支付的价格。与其它具有 限制。该条款规定：前述人员在少于6个月的期限内通过买卖或换股协议方式交易公司股票或其他证券获得的利益，除非有关交易是因之前的债务抵销所发生， ...
//www.110.com/ziliao/article-134147.html -了解详情
定向募集股份时的招股通函等文件，当时也不可能聘请证券承销机构予以承销。 国有大中型企业经改制发行股票则大部分是“部分改制”模式，即企业以自己的部分经营性资产 ，占14％。 d.公司分离非经营性资产前的债权债务，根据公司与发展公司签订的协议，分别由公司和发展公司承担。 1996年3月19日、3月26日、 ...
//www.110.com/ziliao/article-14931.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务