：只要被告 行为与整个欺诈活动相关，不管这种行为的“准备性质”（preparatory）与“重要性”（sign ificant）界线模糊，且只需要对美国国内证券市场产生“一般”的负作用，美国法院即可以 “行为”准则行使域外司法管辖权。 [6] 美国法院运用主观领土原则域外适用其证券法的案例还有： ...
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就已严重挫伤了包括法人股持有者、机构投资者、众散户在内的所有投资者的积极性。证券市场是个高智商者群集的地方，于是各方主体各显神通：法人股因不能变现流通 严格公正司法。法治建设要求“有法可依”，因而必须加快立法。《证券法》的出台是中国证券发展的重要成就，是里程碑，但必须客观地看到该法中的种种缺陷和局限性 ...
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3．招募说明书：指《__________基金招募说明书》；4．中国证监会：指中国证券监督管理委员会；5．银行监管机构：指中国人民银行及/或中国银行业监督管理 。投资决策委员会定期听取公司投资管理部关于宏观、中观和微观经济的分析，结合证券市场发展趋势和标的指数的最新动态等因素，在基金合同规定的投资框架下 ...
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日出生，住江西省新余市渝水区长青中路6号5栋2单元5楼。?原审被告：世纪证券有限责任公司。住所地：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41层。?负责人： 的价差损失，计算入损失范围之内，既缺乏事实和法律依据，也不利于保护在证券市场操作信息严重失衡情势中，明显处于弱势地位的股民之合法利益，显失公平 ...
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.上市公司管理制度创新。进一步改革国有控股上市公司用人机制，积极培育职业经理和企业家市场。采取公开招聘、竞争上岗等方式自主择优选聘经营管理人员，加快上市公司高 投资基金。积极推进区域性金融中心建设，大力支持呼、包、鄂三市发展金融证券市场，努力构建区域性金融中心。要因地制宜、有侧重地发展票据、外汇、保险 ...
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证券、期货交易有关的其他合同纠纷。上市公司与证券市场公众投资人之间纠纷的仲裁，另行研究确定。 二、关于在证券、期货合同中依法订立仲裁协议根据仲裁法的 中国证监会的监督。中国仲裁协会成立前，由国务院法制办公室会同中国证监会对全国证券、期货合同纠纷仲裁工作提供政策法律帮助和专业指导，中国证监会派出机构对所 ...
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市场创新，丰富投资品种，拓宽融资渠道。完善股票融资和债券融资相配套，证券市场、产权市场、期货市场相协调的资本市场体系。5．主要原则。坚持资本市场 资信评级机构、会计师事务所、律师事务所和资产评估机构等中介服务机构。鼓励境内外资本市场中介服务机构来我省发展，培育诚实守信、运作规范、治理机制健全的中介群体 ...
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上市公司，国家要保证国有资本的控制力、影响力和带动力，必要时国有股股东可通过证券市场增持股份。其他上市公司的控股股东，也要保证公司的稳定发展和 投资比例限制。对于股权分置改革后境外投资者对上市公司进行战略性投资问题，国务院证券监管部门和商务主管部门应会同有关部门研究出台相关规定。22、积极推动《证券法 ...
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的证券自营风险，如因投资产品本身内含风险、证券市场价格异常波动、投资决策不当等因素而对证券自营业务产生的影响。（四）分析可能存在的资产管理风险， 在招股说明书正文中专设一部分，对其内部控制制度的完整性、合理性和有效性作出说明。证券公司还应委托所聘请的会计师事务所对其内部控制制度及风险管理系统的完整性、 ...
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由国务院证券委实行统一归口管理。(四)提高上市公司的质量，是证券市场健康发展的基础。各级证券管理部门要加强对上市公司的监管。督促企业加强经营管理， 地进行，维持对外开放形象，境内企业无论采取什么形式到境外上市，都必须报经国务院证券委员会批准，违反上述规定的，要追究越权审批部门和擅自到境外上市企业负责人 ...
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