完成，形成了3个分报告。第2阶段的调研主要涉及海外投资、跨国并购以及境外上市等走出去方式的法律风险及其防范问题，目前还在进行中，计划2013年完成。 均称《爱国者法案》）。《爱国者法案》特别选择从打击洗钱活动的角度加强对境内外金融机构的监管。美国法律关于洗钱的定义非常宽泛，且洗钱的上游犯罪被笼统地表述 ...
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投资者承担受信义务。 当然，受信关系的成立还可能基于金融机构或专业人员的不当行为。[28] 二、证券投资顾问受信义务的内容 受信关系并不是适用特定原则和 中引用有关信息、资料应当注明出处；必须注明出具咨询意见的机构名称和个人真实姓名；出具咨询意见必须对投资风险作充分说明；在从事面向公众的咨询业务时，应 ...
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出去”中介服务体系。依托国家涉外政策性金融机构数据收集渠道和技术分析手段，为企业境外投资提供资信调查、信用评级、行业风险分析、国别信息信用管理咨询与培训 组织专家进行详细研究，举办政策宣讲会，加大政策宣传力度。由各地提供有关民间投资在促进经济发展、调整产业结构、繁荣城乡市场和扩大社会就业等方面积极作用 ...
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金融业与工商业相分离的基本原则，一般认为工商企业控制金融业或金融机构控制工商企业往往会产生不正当竞争、风险集中或利益冲突等弊端。 第三，业务规范的建构。 投资额为限，其结果必然使该特定子公司的存款人、客户或投资大众的权益遭受损失。另外，由于金融机构透过金融控股公司模式跨业经营银行、证券、保险、期货或 ...
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都需要首先存在相应的国内法。 就全球范围放眼，任何一个WTO 成员方服务贸易包括金融服务业的对外开放，毫不例外地都是从制定或修改其相关国内法律肇始的。 等多种方式利用中长期国外投资。合理利用国际金融机构和外国政府贷款，严格监督外债融资，防范外债风险。抓紧清理、修订和完善有关经济法律法规，提高透明度。） ...
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、维护市场公开公平公正的交易秩序出发，积极研究和妥善审理因证券机构、上市公司、投资机构内幕交易、操纵市场、欺诈上市、虚假披露等违法违规行为引发的民商 受理、诉讼保全、集中协调、集中审理、集中判决、协调执行，以防范金融风险扩散，避免各地法院针对同一金融机构的同类案件出现裁判标准不统一，以及针对同一金融 ...
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、维护市场公开公平公正的交易秩序出发，积极研究和妥善审理因证券机构、上市公司、投资机构内幕交易、操纵市场、欺诈上市、虚假披露等违法违规行为引发的民商 受理、诉讼保全、集中协调、集中审理、集中判决、协调执行，以防范金融风险扩散，避免各地法院针对同一金融机构的同类案件出现裁判标准不统一，以及针对同一金融 ...
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的因素看，除跨国生产、贸易、投资和科技进步等实体经济因素对金融全球化的推动外，跨国金融机构的全球扩展和全能化运作为金融全球化构造了微观组织基础，层出不穷 、事中和事后的全程监管转变，由针对个案的被动型业务监管向系统性的主动型全面风险管理转变，由东道国当局单一监管向东道国与母国当局合作监管转变。 第三， ...
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搭建小型微型企业股权质押融资和转让平台。积极引导小型微型企业通过引进私募股权投资、实施股权转让、利用融资租赁工具等多种方式进行融资。鼓励小型微型企业发行 商业银行加大对小型微型企业支持力度，扩大小企业贷款风险补偿资金规模，完善资金管理办法，引导银行业金融机构重点加大对单户授信500万元以下小型微型企业 ...
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对象募集资金，由专业的基金管理机构管理，主要对未上市企业进行股权投资并提供增值服务的集合投资计划，投资收益由投资者共享，投资风险由投资者共担。全美风险投资 对称，信息披露是保护投资人权利的重要途径，也是提高金融机构经营透明度和维护金融安全最有效的工具。由于股权投资基金是私募基金，采用非公开发行的方式， ...
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