国家经济贸易委员会《关于贯彻〈国务院关于原有有限责任公司和股份有限公司依照〈公司法〉进行规范的通知》（国经贸企〔１９９５〕８９５号）等文件精神，中国证监会制定 管理人员执行公司职务时违反法律、法律或者章程的行为进行监督；（三）当董事、经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，必要 ...
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的查证过程及事实依据。第二十条中国证监会按照《管理办法》规定的程序审核非公开发行股票申请。上市公司收到中国证监会发行审核委员会关于本次发行申请获得通过或者未获 在批文的有效期内，按照《证券发行与承销管理办法》（证监会令第37号）的有关规定发行股票。上市公司收到中国证监会予以核准决定后作出的公告中，应当 ...
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公司投资决策委员会成员；(二)公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员；(三)公司投资、研究、交易部门的负责人；(四)基金经理、基金经理助理；(五)中国证监会 人员应当加强学习，接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规及相关业务知识，不断提高专业技能。第三章监督管理第十四条公司应当建立科学合理 ...
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、办事处、特派员办事处：为加强对证券投资咨询机构及执业人员的监督管理，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，拟对证券投资咨询机构及执业人员进行 报送证监会。同时，各派出机构要督促辖区内证券投资咨询机构加入中国证券业协会证券分析师专业委员会，执业人员应接受该委员会组织的业务培训。从2001年年检起， ...
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非国有控股股东或实际控制人不积极采取措施清偿所占用资金的，证券监管部门将通报银行业监督管理机构对其信用情况予以高度关注。对于不能按期偿还占用资金的控股 (四)公布股东大会决议，制作并向中国证监会报送上市公司以股抵债申请文件。(五)证监会核准及实施。证监会在公司发布第3次债权人公告后，做出核准决定并通知 ...
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期货统计制度建设进行专门的研究，使之尽快步入正轨。为了与国际统计接轨，提高中国证券、期货市场的透明度及其与国际市场的可比性，在充分协商的基础上，决定将 对以下几个主要问题进行了深入的讨论：１．证券期货市场信息的规范化管理问题。交易所除及时提供实时行情和重要公告外，是否可以提供经交易所深加工的统计信息并 ...
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证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司：为全面贯彻全国金融工作会议精神，进一步推进证券市场基础制度改革，各证券 管理规则，完善资金账户管理办法，建立账户规范管理的长效机制。（一）登记结算公司要加强对证券公司开户代理业务的监督和检查。加大对新开不合格账户 ...
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和证券交易所对上市公司依法监管的重要信息来源，也是广大投资者对公司进行监督的依据。1995年有34家、1996年有25家上市公司的会计报表被注册会计师出具了 的现状，明确注册会计师在中国证券市场中的历史使命，增强执业的风险意识，在今后的工作中，严格按照《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《注册 ...
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（摘要）上市公司应当在深化企业改革中勇于探索，依法规范运作（国务院证券委副主任、中国证监会主席刘鸿儒于１９９４年３月在全国上市公司法规培训班上的讲话（摘要）） 的法律地位。在国际上，有关上市公司的行为规范和对上市公司的监督管理，更多的是由证券法规来规定的。目前，我国已有上万家股份制企业，股份有限公司也 ...
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四、上市公司不得以答记者问或发布新闻信息的方式代替其应履行的报告和公告义务。各指定报刊从公司采访到的涉及股份变动的信息和事实，其刊登日期不得 擅自公布误导性信息，造成严重后果的，中国证监会在依法对上市公司进行调查处理的同时，将依据《证券交易所管理办法》的有关规定追究证券交易所的责任；指定报刊未经证券 ...
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