、高级管理人员和合格的从业人员。（五）有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度。（六）有符合要求的营业场所。（七）监管部门规定的其他审慎性条件。 、首席风险官应当由取得律师或注册会计师等相关资格，并具有融资性担保或金融从业经验的人员担任。第二十四条融资性担保公司应当按照金融企业财务规则和企业会计准则等 ...
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进行监管谈话，出具警示函：（一）法人治理结构、内部控制存在重大隐患；（二）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；（三）未按规定报告相关 拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司承担。第六章法律责任第五十九条申请人 ...
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监事、高级管理人员和合格的从业人员。（五）有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度。（六）有符合要求的营业场所。（七）省金融办规定的其他审慎性 、首席风险官应当由取得律师或注册会计师等相关资格，并具有融资性担保或金融从业经验的人员担任。第三十条融资性担保公司应当按照金融企业财务规则和企业会计准则等要求 ...
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监事、高级管理人员和合格的从业人员。（五）有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度。（六）有符合要求的营业场所。（七）省金融办规定的其他审慎性 、首席风险官应当由取得律师或注册会计师等相关资格，并具有融资性担保或金融从业经验的人员担任。第三十条融资性担保公司应当按照金融企业财务规则和企业会计准则等要求 ...
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平衡，编制证券计划；中国人民银行负责审批和归口管理证券机构，同时报证券委备案；财政部归口管理注册会计师和会计师事务所，对其从事与证券业有关的会计事务的资格由 对一九九二年未经国家批准擅自公开发行股票、信托受益证券和超出国家规定范围发行内部股权证的地区，必须进行清理整顿并写出报告，经证券委审查合格后，再 ...
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76字规定,存在诸多的不清晰,会在实务中造成适用的困难,现本文结合律师实务的特性,对该款内容进行细化和分析,并尝试提出一些可行的建议。 一、 管理者可以连任,无次数限制。因而合伙人在律师事务所中可能还有其他的头衔,如事务所主任,管理合伙人等等。如《律师事务所内部管理规则(试行)》第9条第二款规定:合伙 ...
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，列举了在缺乏合伙协议的情形下，法律所默认的合伙内部管理规则。这些默认规则几乎是从普通合伙法的规则中照搬过来的，如：（1）所有合伙成员平等地 中，在美国与英国承认有限责任合伙这种新的组织形式后，不仅各家大型会计师事务所、大多数律师事务所全部注册为有限责任合伙，甚至连有100多年历史的老牌投资银行高盛， ...
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法院的法官职业化建设措施之一是对法官、法官助理、书记员以及其他工作人员实行分类管理（参见最高人民法院《关于加强法官队伍职业化建设的若干意见》，2002年7月 等各方面。司法部先后制定实施了《律师事务所收费程序规则》和《律师和律师事务所违法行为处罚办法》。这表明，无论从律师群体自身的素质和自治自律能力 ...
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九）放纵、包庇本所基层法律服务工作者的违法违纪行为的；”50．基层法律服务所内部管理混乱，导致无法正常开展业务处罚种类：警告、罚款、没收违法所得法律依据： 对清算活动进行监督。”《律师事务所分所登记管理办法》第十八条“分所应当接受住所地司法行政机关的监督和指导。”《律师事务所收费程序规则》第二十一条“ ...
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滥用派生诉讼的商业和法律逻辑 福斯规则的内部管理规则明确公司经营层在其权限范围内行动，法院不干预公司的内部管理，体现的是英国法院对介入公司内部 着真正利害关系当事人的表象；﹙2﹚原告对于诉讼是否熟悉且怠于了解诉讼；﹙3﹚律师对于诉讼的控制程度；﹙4﹚原告得到的来自其他股东支持的程度；﹙5﹚原告是否曾经 ...
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