禁止证券内幕交易法律制度 -全站搜索

证券公司内部控制指引

方式的各种风险。(五)实行证券交易法人集中清算制度，严格资金的及时清算和股份的交割登记，及时有效地防止结算风险和法律纠纷。(六)对客户托管的国债人员必须相互独立，计算机系统的日常维护和管理人员必须独立于会计、交易等部门，禁止同一人同时掌管操作系统口令和数据库管理系统口令。(四)严格制定电子信息系统 ...

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管理层收购若干法律问题探析

其与企业所有者形成利益共同体，从而降低代理成本，促进企业发展。③管理层收购作为一种制度创新，对企业的有效整合、降低代理成本、经营管理以及社会资源的优化配置都有着关联交易的行为及信息拒不披露的惩罚措施。如美国法律规定证券交易中涉及到虚假陈述行为，则可能被认定为犯罪；或沉默在某些情况下可以构成欺诈。其次 ...

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管理层收购若干法律问题探析

其与企业所有者形成利益共同体，从而降低代理成本，促进企业发展。③管理层收购作为一种制度创新，对企业的有效整合、降低代理成本、经营管理以及社会资源的优化配置都有着关联交易的行为及信息拒不披露的惩罚措施。如美国法律规定证券交易中涉及到虚假陈述行为，则可能被认定为犯罪；或沉默在某些情况下可以构成欺诈。其次 ...

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初探跨国子公司债权人的法律保护

尤为重要。基于我国立法的现状，借鉴和吸收国际上公司债权人保护的优秀原则和制度，积极参加在此领域开展的国际间的交流与合作，是完善本国内的 ,而且为了防止子公司破产 ,母公司通常愿意提供条件非常优惠的贷款。[15]虽然在我国，法律禁止企业之间私相借贷，但是对跨国母公司以债权人身份投资设在我国境内的子公司 ...

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深圳市股票发行与交易管理暂行办法

顺序办理。证券商受托买卖应符合主管机关的有关规定。第四十三条证券交易活动中（包括集中交易与柜台交易）禁止任何人从事下列行为：（一）抛空；（二）两个或两可按照有关法规报经主管机关核准对其处以罚款，并给予警告、停止交易，以至除名的处分：（一）违反有关法律和本办法规定；（二）违反交易所规章及公告。第六十三 ...

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试论关联交易及其规范

对另一方的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不决定这些政策。《深圳证券交易所股票上市规则》则对上市公司关联人作了列举：包括关联法人、关联自然丧失了独立人格，公司成为股东的代理人、化身或工具，依靠我国现有法人制度体系难以解决关联交易规避法律的问题。因此，有必要借鉴国外经验，确立我国的法人人格否认 ...

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试论关联交易及其规范

对另一方的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不决定这些政策。《深圳证券交易所股票上市规则》则对上市公司关联人作了列举：包括关联法人、关联自然了独立人格，公司成为股东的“代理人”、“化身”或“工具”，依靠我国现有法人制度体系难以解决关联交易规避法律的问题。因此，有必要借鉴国外经验，确立我国的法人人格 ...

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对“杭萧钢构案”的法理评析

决策的基本依据。虽然市场充斥了各种各样的信息，但是并非所有的信息都会影响证券价格，因此，立法也并非禁止相关主体利用获悉的任何别人所不知道的信息从事证券经济出版社 2001年版第75页 [14] 伏健：《澳中证券内幕交易法律制度之比较》，载于《法律适用》2005年第12期，第78页 [15]参见王京 ...

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论金融法上规定的流通性

倚托。如内幕交易法律制度，从私权益分配角度审视之，则是对私主体内幕交易权益的分配。内幕交易制度的确立，剥夺了内部人员利用内幕信息从事证券交易获利利用这一资源内幕交易获利，原本是天经地义，无可厚非的，正如同技术秘密所有人利用技术秘密获取利润一样。但是金融法上对利用内幕信息获利的行为却严加禁止，使传统 ...

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论金融法上规定的流通性

倚托。如内幕交易法律制度，从私权益分配角度审视之，则是对私主体内幕交易权益的分配。内幕交易制度的确立，剥夺了内部人员利用内幕信息从事证券交易获利利用这一资源内幕交易获利，原本是天经地义，无可厚非的，正如同技术秘密所有人利用技术秘密获取利润一样。但是金融法上对利用内幕信息获利的行为却严加禁止，使传统 ...

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