上市方案；?(七)拟订本行重大收购、回购本行股票或合并、分立和解散方案；?(八)在股东大会授权范围内，决定本行的风险投资、资产抵押及其他担保事项；?(九) 十九条本行聘用国际知名的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。第一百七十条本行聘用会计师事务所经 ...
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依法开展债券承销业务。（十）强化债券市场信用约束。规范发展债券市场信用评级服务。完善发行人信息披露制度，提高投资者风险识别能力，减少对外部评级的依赖。建立 有序的证券期货业务牌照管理制度，研究证券公司、基金管理公司、期货公司、证券投资咨询公司等交叉持牌，支持符合条件的其他金融机构在风险隔离基础上申请 ...
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依法开展债券承销业务。 （十）强化债券市场信用约束。规范发展债券市场信用评级服务。完善发行人信息披露制度，提高投资者风险识别能力，减少对外部评级的依赖。建立 有序的证券期货业务牌照管理制度，研究证券公司、基金管理公司、期货公司、证券投资咨询公司等交叉持牌，支持符合条件的其他金融机构在风险隔离基础上申请 ...
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批准的证券投资咨询业务资格的情况下，雇佣被告人李XX等没有证券从业资格的人员，进行销售“话术”培训后，让他们利用网络通过QQ聊天的方式，向对股票感 王台区XX大厦XX楼XX号，经营范围是计算机技术咨询、服务、软件开发。该公司不具有中国证监会批准的证券投资咨询业务资格。2012年7月份，被告人李XX等 ...
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批准的证券投资咨询业务资格的情况下，雇佣被告人李XX等没有证券从业资格的人员，进行销售“话术”培训后，让他们利用网络通过QQ聊天的方式，向对股票感 王台区XX大厦XX楼XX号，经营范围是计算机技术咨询、服务、软件开发。该公司不具有中国证监会批准的证券投资咨询业务资格。2012年7月份，被告人李XX等 ...
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证券承销产生的纠纷；(2)证券公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构与客户之间因提供服务产生的纠纷；(3)基金发起人、基金管理公司、基金 晚。第一个申请证券仲裁的案件是1994年9月北京两家证券经营机构因股票发行过程中承销团成员之间承销费用的划分问题发生争议而提起仲裁。仲裁委员会受理后 ...
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，禁止银行资金违规流入股市。但，实际上近年来银行资金已开始通过证券公司拆借、股票质押等形式已进入证券市场。2000年2月央行和证监会发布的有关办法，就 缺陷。对各类服务机构采取了不同内容、不同重点的规定方式，使得立法条款之间缺少协调性和逻辑性。第157条至第160条仅规定了证券投资咨询机构或资信评估 ...
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收购方或目标公司作顾问，各种顾问提供的服务范围也各不相同。 收购和企业重组方面的咨询服务竞争加剧，顾问们提供的服务范围重叠，例如会计提供企业财务建议，而 ，竞投的结果取决于机构股东的决定。 在美国，许多投资银行有风险套利部，将收购方股票转换为目标公司股票，或反过来，从而利用市场价和投标价的差额获利。这 ...
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或者持有相关证券，并对该证券或其发行人、上市公司公开做出评价、预测或者投资建议，以便通过期待的市场波动取得经济利益。这种行为在美国称SCAILPING（抢帽子 金额巨大，获利约1.26亿元，违背有关证券投资咨询机构及其从业人员不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票的禁止性规定，也即炒股不得做股评，做 ...
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或者持有相关证券，并对该证券或其发行人、上市公司公开做出评价、预测或者投资建议，以便通过期待的市场波动取得经济利益。这种行为在美国称SCAILPING（抢帽子 金额巨大，获利约1.26亿元，违背有关证券投资咨询机构及其从业人员不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票的禁止性规定，也即炒股不得做股评，做 ...
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