选任托管人，托管人的地位缺乏独立性必然导致其监督的软弱性。第二，基金托管业务目前已成为商业银行一项新的表外业务和利润增长点，市场竞争日趋激烈， 赋予持有人大会降低托管费的权利，从而形成对基金托管人的压力。（来源：中国民商法律网） 注释： [1]为了行文方便，本文证券投资基金简称基金。 [2]温泉：《 ...
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。另外，反洗钱是一个涉及面很广的工程，举报洗钱的线索有时候也冒着很大的风险，但法律对线索的提供人的安全保障、激励与补偿机制、责任豁免的规定现在也是一片 成本，提升反洗钱的积极性。 4、修改《反洗钱法》，对商业银行的保密原则作出例外规定，以更好地适用法律。 5、修改《反洗钱法》，对监管中涉及的一些具体 ...
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再度回购。 （五）买卖双方对事实披露的担保。在保理合同中，银行事实上承担了商业信用的风险。保理商为了使自己不遭受损失，往往要求买卖双方披露相应事实。 缺乏了解且没有实践经验可供借鉴，商业银行往往望而止步。公证机构若可以为银行提供国内保理合同公证将会为银行拓展此方面的业务提供有力的法律保障，推动银行此项 ...
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、国内治理危机、信心和诚信问题、艾滋病和公共卫生问题。形成和产生上述现象、风险的原因是多方面的。而对上述问题的解决，必须综合利用国内、国际的条件 加大国有商业银行改革的力度，使企业富有活力，银行富有活力，能够立足中国，走向世界。市场活动主体不应仅仅是“经济人”，还应是“生态人”、“社会人”、“法律人” ...
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的透支功能，而我国目前银行卡业务技术比较落后，风险防范措施中存在许多漏洞，所以银行卡恶意透支行为频繁发生。据苏州市某国有商业银行基层支行反映，该行发行的准贷记卡透支 原则》，《法学》，1997（3）。 [5]柯葛壮：《论利用信用卡恶意透支犯罪》，《政治与法律》，1999（1）。 [6]郭明瑞、房绍坤： ...
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时，一直非常谨慎的要求卖方出具单身证明，否则，卖方的夫妻双方必须共同在相关文件上签字。作为商业银行，谨慎从事无可厚非。因为假如买卖合同最终被确认无效，银行依据 着误解，认为只要找了经纪公司，经纪公司就要对交易安全负责，承担交易风险。事实上，我国法律法规明确允许经纪公司实施的，只有两种行为，一种是居间， ...
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帝利．欧洲与美国商业方法专利学理之研究[J]．东海大学法学研究，2004，（21）：279． [14]张平．论商业方法软件的可专利性【DB/OL】．http：//gzlawyer．chinalawinfo．com/newlaw2002/SLC/slc．asp？db=art＆gid=335547517 ...
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确定对消费者的保护程度时，必须（1）考虑包括投资在内的各类金融交易在风险水平上的可能差异，（2）考虑消费者在经验、专业水平上的可能差异 ―金システム改革法と金融サービス法]東洋経済新報社，237ぺージ。 [15] 2006年，我国《商业银行金融创新指引》正式施行。该《指引》首次使用了金融消费者的概念， ...
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会计师行、律师行等等，迅速注册为有限责任合伙，甚至连有100多年历史的老牌投资银行高盛，也加入了有限责任合伙的行列。 继德州之后，美国各州出现了制订此项 又相互促进的关系。执业会计师为追求个体利益，面对技术方面的、税收制度的以及法律风险方面的变化，在组织形式上大胆突破；而协会则从全局出发，用职业道德的 ...
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贷款，导致国有资产的大量流失，并将亏损的风险转嫁到国有商业银行的头上，给整个国民经济的正常运行增加了风险。 通过以上分析，笔者认为，行业自律价的出台 、以国有商行贷款为依托进行价格竞争的现象就难以遏止。 三、行业自律价的法律分析 行业自律价作为国家有关部门为对付时下价格大战而出台的一种对策，应当符合 ...
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