，而现在信托契约协议中的条款，世纪上法律条款。这样可以大大简化证券交易委员会工作人员的信托契约合同条款内容的认定。所有的合格信托契约将有关的法律条款载于信托 这样的要求。现在美国约有3000万人持有投资公司的股票，其中约有10％的股东将股票托付给银行或者证券公司管理，因此有相当多的人无法直接受到公司的 ...
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，首先，内幕交易的民事责任不是违约责任，因为他们的买卖行为基本上是通过证券公司进行的，受害人和内幕交易者事先没有直接接触，同时内幕交易人和受害人也没有 有关经济管理机关的工作人员等；（4）由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系,有可能接触或者获得内幕信息的人员,包括新闻记者、报刊编辑、电台 ...
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了证券欺诈行为的个人或者单位。个人主体一般包括：（1）证券从业人员即证券经营机构（即证券公司）、证券交易服务机构中从事业务工作人员；（2）证券公司 税务等有关经济管理机关的工作人员等；4）由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系，有可能接触或者获得内幕信息的人员，包括新闻记者、报刊编辑、电台 ...
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协议为2001年6月27日、2002年6月27日所签订的《受托投资管理合同》的续期合同，金建物业委托管理的一亿元资金，系从恒丰银行（原烟台住房 的纳入收购范围的客户交易结算资金是指：“经纪业务的客户为保证足额交收而在证券公司存入的资金，出售有价证券所得到的所有款项（减去经纪佣金和其他正当费用），持有 ...
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中安公司于2000年4月21日在其它证券公司购入，并于2001年7月31日后转托管至证券营业部。股票帐户为A404180759、A353129660，登记人是案外人孙思乐 上诉人并无过错，不存在侵权；原审在适用法律上也有不当，本案系委托合同纠纷，而上诉人不是该法律关系的当事人，故原审不应判令上诉人承担 ...
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电力公司以贷记凭证方式将人民币5，000万元划入营业部设立在工商银行黄浦支行的 1001268909013302070账户，用途为“办理大鹏证券公司国债回购182天业务”。同日，营业部向电力公司出具了“支票确认”的资金流水凭条，凭条记载：资金账号为124021、姓名上海电力、发生金额人民币5，000 ...
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证券股份有限公司，住所地：上海市浦东新区商城路618号。 法定代表人祝幼一，该公司董事长。 委托代理人陈进龙，上海市正瀚律师事务所律师。 委托代理人方标， 被告国泰君安凯旋路营业部之间 委托代理国债投资合同纠纷。国泰君安公司是一家具有资产管理业务资质的综合类证券公司，因此原、被告之间的委托代理国债投资 ...
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证券股份有限公司(以下简称“中原证券公司”)、被告中原证券股份有限公司上海大连西路证券营业部(以下简称“中原证券营业部”)证券交易代理合同纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，并 不提取、不抛出”的承诺书上签过字，但决不是谈雅婷交给河南证券营业部的《授权委托书》；案外人石岚不是原告的代理人，其确实收到 ...
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，被告营业部和上海总部没有返还款项的义务。再次，原告没有证据证明将500万元汇入其他证券公司营业部账户系根据被告营业部或李世洋的指令，该笔资金购买股票所造成的损失 无另行划付相同金额款项的事实。可见，后两份协议虽然在形式上属于新的合同，但并没有实际的履行过程，实质上属于第一份协议的续订。这一认定结论， ...
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花园公司未领取企业法人营业执照时，以花园公司的名义与国土局签订《国有土地使用权出让合同》。合同签订的当天，证券公司代花园公司向国土局支付土地出让金人民币1000万元， 第三人承担连带责任是否成立，依附于主债务是否成立，因匹斯克公司请求证券公司返还1000万元的请求不能成立，故其请求第三人承担连带责任的 ...
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