》应知应会30条”发给你们，请迅速转发至辖区内的各证券公司总部、基金管理公司(信托投资公司照此通知执行)，并采取抽查和考试等有效方式，敦促证券公司 建筑内。目前，有些营业部每天把数据传输到总部进行备份也是一种很好的办法。 25、“三个分离”和“一个稽审”即“业务与技术分离”、“前台与后台分离”、“网络 ...
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规范基金上市行为，根据法律、法规的有关规定，依照《证券交易所管理暂行办法》和《深圳市投资信托基金管理暂行规定》（以下简称“《规定》”）制定本规则。 关联法规： 的信托人（托管人）应当是完全独立于基金管理公司的金融机构，且其净资产不少于１亿元； ７．基金的投资方向与投资比例符合有关规定和信托契约的要求。 ...
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切实规范外资市场准入环境，国家工商行政管理总局适时修改了《外商投资企业企业授权登记管理办法》（以下简称《办法》）。现就《办法》执行相关问题通知如下；一、 公司、外国保险公司分公司、外商投资证券公司、外商投资证券基金管理公司；（三）在华从事矿产资源勘探开发的外国（地区）企业及经营管理中央部委审批项目工程 ...
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教育部台参字第0930030124号令修正发布全文8条；并自发布日施行 第1条 本办法依私立学校法(以下简称本法)第六十条第四项规定订定之。 第2条 本法 债，同一证券投资信托公司发行之受益凭证，其额度合计不得逾可投资基金额度之百分之十，亦不得逾同一被投资公司发行在外股份总数之百分之十。 本办法发布 ...
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股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 第一章总则 第一条为加强对全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）的管理，明确其职权与 方式。 第二十五条全国股份转让系统实行投资者适当性管理制度。参与股票转让的投资者应当具备一定的证券投资经验和相应的风险识别和承担能力，了解熟悉相关 ...
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；(十一)拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理；(十二)违反有关期货投资者保障基金管理规定；(十三)违反有价证券充抵保证金的有关规定。关联法规： 年4月15日起施行。2002年5月17日发布的《期货经纪公司管理办法》(中国证券监督管理委员会令第7号)、中国证监会发布的《关于期货经纪公司 ...
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第1条 (本办法依据)本办法依证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称本公会)管理规则第十三条规定订定。 第2条 (适用范围)本公会对于投资人与会员间或会员间 者，本公会不予受理： 一、非属主管机关所准许经营或兼营证券投资信托、证券投资顾问及境外基金业务所生之争议。 二、投资人或本公会会员之申诉显无理 ...
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市劳动和社会保障局、市财政局、人民银行天津分行制定的《关于加强社保基金管理的实施办法》印发给你们，望遵照执行。 市劳动保障局市财政局人民银行天津分行二 方式获取非常规收入或高额收益。第十条社保基金管理部门和经办机构，不得将社保基金存放在非代理银行以及信托投资公司和证券公司等非银行金融机构。第十一条社保 ...
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电脑公司程序设计师或系统分析员，或在国际知名资产管理公司、基金公司、投资银行、证券公司相关业务和管理岗位上工作过的专业人员，如果具有2年以上工作经验，并 监督管理委员会负责解释。第六十四条本办法自2004年9月1日起施行。原《企业集团财务公司管理办法》(中国人民银行令(2000)第3号)同时废止。关联 ...
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银行总行审查批准。任何地方政府和部门不得自行审批。二、国内证券公司和可经营证券业务的其他金融机构，要在境内开办投资基金业务（包括代理境外投资者在国内证券 直接参与境外创设投资基金，都应向所在地人民银行省级分行提出申请，经审核后报中国人民银行总行批准。三、各地制定的有关以证券方式利用外资的管理办法，都 ...
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