责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；（6）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；（7）撤销有关业务许可。证券公司整改后，经国务院 2）不得为股东及其关联方提供融资或担保；（3）不得与股东及其关联方进行损害公司利益的关联交易；（4）提高任意盈余公积金和一般风险准备金的提取比例；（ ...
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应当遵守法律、法规，遵循诚实信用原则，不得危害国家安全，扰乱社会经济秩序，损害社会公共利益，但未对自然人、法人及其他组织的私法权益保护作出宣示性规定，有违 情形，均不得担任上述职务。很显然，本条规定是借鉴了公司法人中担任公司董事、监事和高级管理人员禁止性条件的规定。 [6]这也体现了《条例》对征信机构 ...
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控制股东未经股东会议擅自作出滥用公司人格决定，侵害债权人利益的，应由其承担责任。（2）董事、高级管理人员。现代公司治理结构使得公司权力分散化。董事、经理 ，债权人受到的损害都一样，却因公司背后操纵人的不同而使债权人的救济渠道和救济程度不同，是有失公允的。另外，虽然公司法对董事、高级管理人员滥用职权行为 ...
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等国的实践表明，在董事会中引入独立董事，对于公司的专业化运作，对经营者和高级管理人员的评判和监督，保护中小投资者的利益，都发挥了重要的作用。二、我国引入独立 、民事和行政责任。刑事责任最高可处三年以下有期徒刑；民事赔偿责任应视具体的损害结果确认；行政责任则处警告之外，可处三万到三十万元的罚款。笔者认为 ...
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：全国人大法律（1）条第二十五条 在公司设立过程中，因出资人的过错致使公司利益受到损害的，有过错的出资人应当对公司负赔偿责任。第二节 股 东第二十六条 股份的，由股东大会决议通过，并报证券主管机关备案；(四)公司董事、监事、经理等高级管理人员持有的公司配售的股份，在任职的三年内不得转让。三年后在任期内 ...
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控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金，损害期货公司、客户的合法权益。第五条中国证监会及其派出机构依法对 应当立即书面通知全体股东,并向中国证监会派出机构报告： （一）公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施； ...
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被撤销；(八)全体受益人放弃信托受益权。第四十二条信托终止的，信托公司应当依照信托文件的约定作出处理信托事务的清算报告。受益人或者信托财产的权利归属 将严重危害金融秩序、损害公众利益的，由中国银行业监督管理委员会依法予以撤销。第六十二条对信托公司违规负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员， ...
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情形。第六十七条保险代理机构及其分支机构的高级管理人员不得在保险公司、其他保险代理机构、保险经纪机构或者存在潜在利益冲突的机构中兼职。第六十八条保险代理 不正当竞争行为：（一）虚假广告、虚假宣传；（二）捏造、散布虚假事实，损害其他保险中介机构的商业信誉；（三）利用行政权力、行业优势地位或者职业便利以及 ...
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公司向社会公众增发新股(含发行境外上市外资股或其他股份性质的权证)、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份(但具有实际控制权的股东在会议召开前承诺100%现金认购 的现金红利，以偿还其占用的资金。针对董事、监事、经理等高级管理人员未勤勉尽责，损害上市公司和股东利益的情况，《若干规定》提出要建立高管人员 ...
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、行政法规、本办法和公司章程的规定，有利于上市公司的持续发展，不得损害上市公司利益。上市公司的董事、监事和高级管理人员在实行股权激励计划中 计划；(三)法律意见书；(四)聘请独立财务顾问的，独立财务顾问报告；(五)上市公司实行股权激励计划依照规定需要取得有关部门批准的，有关批复文件；(六)中国证监会 ...
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