证监会）应根据《办法》的规定及我会的授权，负责查处本行政区域内的违规行为，监督受到行政处罚的机构和个人执行处罚决定，并报我会备案。各地证管办（证监会）要 执业资格报送材料”字样；２．申请机构名称；３．申报时间；４．地方证券管理部门初审批准时间；５．中国证监会批准时间。（三）份数申报材料一式三份，其中一 ...
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帐户存档备查；上市公司公布财务报表、分红配股方案及其他可能影响股票价格的重大事件公告时，或者出现关于某公司的市场谣言时，应当将相关时段内买入、卖出该公司 交易所不能切实有效地履行监管职责、不能积极主动地监督和查处市场违法违规行为的，中国证监会将按照《证券交易所管理办法》第29条、第93条、第95条、第 ...
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氛围，提高合规控制水平，确保督察员行使职责。第四条督察员应当熟悉《管理办法》及中国证券市场相关法律法规，职业操守良好。第五条合格投资者应当在指定督察员 产品、业务报告并签字；（四）会同合格投资者相关部门，对合格投资者交易实施日常监督，对异常交易予以重点关注；（五）对合格投资者交易活动进行定期检查及抽查 ...
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申请文件，初次报送应提交原件一份，复印件两份；在提交发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。第七条发行人不能提供有关 文件1-1募集说明书(申报稿)1-2募集说明书摘要1-3发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)第二章发行人关于本次证券发行的申请与授权文件2-1发行人关于本次 ...
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章总则第一条为规范上市公司非公开发行股票的信息披露行为，根据《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号）、《上市公司非公开发行股票实施细则》 尚未进行审计、评估，以及相关盈利预测数据尚未经注册会计师审核的，在首次董事会决议公告中应披露相关资产的主要历史财务数据，注明未经审计，并作出关于“目标资产经 ...
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中华人民共和国证券法》第六十二条、第六十五条规定，现就上市公司临时公告及相关附件的报送问题通知如下：一、各上市公司履行信息披露义务时，应当立即向 之日起3日内，以送达或邮寄方式将上述全部材料报送当地中国证监会派出机构备案。二、对于证券交易所在临时公告事后审查中要求上市公司补充的其他材料，上市公司应当自 ...
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项目均为检查（有关物质）。各省（区、市）食品药品监督管理部门要依法对本期质量公告中不符合标准规定的药品及相关单位进行查处（详见附件）， 列吡嗪片 北京京丰制药有限公司 080501 5mg 新疆叶城博爱医院 《中国药典2005年版二部》 甘肃省药品检验所 不合格 检查（有关物质） 5 奥美拉唑肠溶胶囊 ...
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分至10时50分发生卫星传送行情中断事故。事后，北京地区的一些投资者到中国证监会反映意见。证监会对此十分重视，于8月19日通知在上海出差的证监会秘书长 证券经营机构和上海地区未使用卫星通讯的部分证券经营机构；并与上海市证券管理委员会负责人交换了意见。在此期间，调查小组还对上交所主机机房和卫星通讯机房的 ...
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各上市公司及其股东，保荐机构，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司：根据《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》（证监发［2005］32 说明书应当披露改革对公司治理与未来发展的影响、公司控股股东的关联人在公司董事会公告改革试点的前一日持有公司流通股股份的情况，以及前六个月内买卖公司流通 ...
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申银万国证券股份有限公司：你公司《关于上海建工股份有限公司(筹)社会公众股发行方式的请示》(申银万国证[1998]041号)及发行方案，上海市证券期货监督管理办公室《关于同意上海建工股份有限公司(筹)股票发行方式的报告》(沪证发[1998]018号)收悉。经研究，你公司所报发行方案符合我会的 ...
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