管理协议对客户资金进行管理使其增值。弘信公司公开招揽客户，与客户签订投资管理合同，收取客户合同总额的5%作为客户缴纳的押金，在客户证券账户内全权代理 募而是具有无限扩展可能的公募基金了，对金融秩序危害尤烈，应当进行金融监管。 根据最高人民检察院、公安部2001年出台的《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》 ...
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管理协议对客户资金进行管理使其增值。弘信公司公开招揽客户，与客户签订投资管理合同，收取客户合同总额的5%作为客户缴纳的押金，在客户证券账户内全权代理 募而是具有无限扩展可能的公募基金了，对金融秩序危害尤烈，应当进行金融监管。 根据最高人民检察院、公安部2001年出台的《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》 ...
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人格的问题就变得更加扑朔迷离，违法的关联交易则很有可能隐匿于其中。对此，除了监管机关对关联关系和关联交易等的密切监控及有力规范外，新《公司法》可通过引入 有4家公司（山西信托、甘肃信托、新疆信托和粤财信托）存在关联方逾期未偿还公司资金的情况，共计5笔。其中，2笔为原来财政信用贷款，已经转拨为公司资本金 ...
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。同年7月23日，信托投资公司向中国人民银行西宁中心支行非银行金融机构监管处上报备案《西气东输太仓市天然气利用工程委托贷款资金信托计划书》及其相关资料，该 但未设立收取气源建设收费的银行专户。信托投资公司于同月13日向天然气公司在华夏银行上海分行闸北支行的账户划付了全部贷款1，858万元。此后，天然气 ...
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。业务活动的监控和风险管理由中振公司负责，如因监管不力或违法违规所造成的经济损失均由中振公司负责。长春信托公司对联络处的业务活动负有指导和监督责任， 。中振公司负责联络处开展业务所需的全部资金，并设立专门账户管理。长春信托公司将联络处交由中振公司承包管理，所获全部经济效益由双方按四比六的比例分配，承包 ...
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指引，按照市场原则选择专业管理机构，建立专业管理机构绩效考核机制。保险资金管理公司要设置独立的风险管理部门，负责拟定风险管理制度，识别、评估、控制 董事会报告有关情况，及时防范和化解重大风险。发现重大风险隐患应及时向保险监管机构报告。首席风险管理执行官不得兼任首席投资管理执行官或主管投资管理的高级管理 ...
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银行分支机构要接受财政部驻各省、自治区、直辖市和计划单列市财政监察专员办事处的财务监管。 二、严格按规定核算应收息和应付息。金融企业要严格按照权责发生制 ，将所属一切业务部门的财务均归口财务部门管理。除资金计划部门和财会部门外，其他部门不得开立资金账户。金融企业只能设立一个费用存款专户，所有财务开支 ...
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。第三十一条上市公司以要约方式回购股份的，应当在公告回购报告书的同时，将回购所需资金全额存放于证券登记结算机构指定的银行账户。要约的期限不得少于 意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会对相关专业机构及签字人员采取监管谈话、出具警示函、责令整改等措施；情节严重的，暂停或者吊销其业务资格。 ...
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]中勤验字第03006号)，截至2003年3月5日，新时代证券有限责任公司注册资本52200万元已足额到位。核准以下单位的股东资格及出资额：(一)包头市信托 公司总部在法人存管银行开立的账户中。公司客户交易结算资金管理情况由北京证券监管办事处进行监管。 九、公司开业后3个月内应向我会报送收购开封市信托 ...
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１９９７＞５０号划分的范围，负责对地方性的证券公司、证券交易中心、证券登记公司以及财政国债中介机构等证券机构进行财务监管。二、证券机构的分支机构的日常财务 核算。６．监督检查证券机构资金的调度。证券机构要建立资金调度的内部控制制度，确保资金调度的安全。证券机构开设的银行账户必须报主管财政机关备案，对无 ...
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