发行之金融债券与其保证之公司债及短期票券金额，合计不得超过投资当日全体集合管理运用帐户净资产总价值百分之二十及该金融机构净值百分之十。 九、投资于任一证券投资信托事业已募集发行之证券投资信托基金受益凭证之金额，合计不得超过投资当日个别集合管理运用帐户净资产总价值百分之十。 一○、不得投资 ...
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]491号《关于印发(深圳市上市股份制企业、投资基金公司分红派息个人所得税征收管理暂行办法)的通知》，由于技术上的原因，市证券交易所暂时无法履行个人所得税的代扣代缴 股利必须是缴纳了个人所得税后的股利。三、从1997年度分红派息开始，其应纳的个人所得税统一由市证券交易所代扣代缴。四、各分局要加强对上市 ...
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]491号《关于印发(深圳市上市股份制企业、投资基金公司分红派息个人所得税征收管理暂行办法)的通知》，由于技术上的原因，市证券交易所暂时无法履行个人所得税的代扣代缴 股利必须是缴纳了个人所得税后的股利。三、从1997年度分红派息开始，其应纳的个人所得税统一由市证券交易所代扣代缴。四、各分局要加强对上市 ...
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证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法第十六条第二项规定订定之。 贰、经营全权委托投资业务之证券投资信托事业、证券投资顾问事业及兼营全权委托投资 指其价值由股价指数、股票、存托凭证、指数股票型基金(ETF)或利率所衍生，并经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)依期货交易法第五条公告期货商得 ...
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债权人申报登记的范畴。所谓客户保证金，是指投资人为在证券二级市场上进行证券交易，用于购买股票、国债、企业债券和基金，而转人证券营业机构的款项。证券 康公司是分业经营，分业管理，并从工商行政部门领取了营业执照，标明了经营范围，是一个独立性机构。实际上从华康公司撤销，清算组成立至今，证券营业部一直都在正常 ...
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第0940130136号函准予备查 第1条 本要点依据境外基金管理办法第十条第四项规定订定。 第2条 境外基金总代理人及销售机构以自己名义为投资人向总代理 」规定办理外，并应由营业保证金之保管机构以「XXXX受托保管XXXX公司境外基金营业保证金专户」名义，开立中央登录债券帐户，专门用以保管总代理人或 ...
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》（发改办财金〔2011〕253号）和《天津股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）登记备案管理试行办法》（津发改财金〔2008〕813号）的要 发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及其他变相公开方式（包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书），直接或间接向不特定对象进行推介； ...
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证券监管特派员办事处： 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《证券业从业人员资格管理暂行规定》，现将证券投资咨询人员从业资格申请和审核的有关事宜通知 资产评估机构的工作经历，上市公司董事会秘书、证券部岗位上的工作经历，从事基金、债券业务经历，专业证券研究机构的工作经历，证券专业报刊编辑、记者的工作 ...
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为方便企业年金基金参与证券市场投资活动，保障基金资产安全，保护职工合法权益，根据国家法律法规和《企业年金试行办法》、《企业年金基金管理试行办法》， 第二十四条 按中国证监会、财政部《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，中国结算公司向结算参与人代理收取证券结算风险基金。关联法规：国务院部委规章（1） ...
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类机构)。本办法所称外国投资银行类机构系指受其所在国家金融或证券监管机构管理、从事投资银行业务的外国投资银行、商人银行与证券公司。第三条 买卖；(三)人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的代理买卖；(四)基金的发起和管理；(五)企业重组、收购与合并顾问；(六)项目融资顾问；(七)投资 ...
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