二：“客户委托合同书”审核要点一、合同双方当事人当事人双方为客户与期货经纪机构，不得以期货经纪机构内部某从业人员的名义与客户签订合同。二、客户及其授权指令下达人 ，并在申请从事期货业务前连续三年无经济违法记录。五、管理人员还应当具备以下条件之一１、在证券或金融机构工作三年以下，并曾担任证券或金融机构 ...
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机构和人员的经费开支等，要分账管理，独立核算。６．监督检查证券机构资金的调度。证券机构要建立资金调度的内部控制制度，确保资金调度的安全。证券机构开设的 和合规手续的，不得对外支付现金（包括支票、汇票等）。７．监督检查证券机构成本费用的核算。证券机构要严格执行《金融保险企业财务制度》规定的成本开支范围和 ...
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变现能力差等风险。（八）发行人的管理风险。重点分析说明发行人管理制度存在的问题及可能诱发的债券本息偿付风险，如因内部控制不健全、自身操作不当、职员 同一时点净资产的倍数;（三）本期债券存续期内发行人及其控股子公司再次发行债券或向金融机构借款的，不会损害本期债券持有人的利益。在计算上述最高借款余额时，应 ...
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十五条证券公司应要求分支机构建立重大事件报告制度以及突发事件应急机制。第八节财务管理内部控制第九十六条证券公司应建立健全财务管理制度和资金计划控制制度， 。第一百零五条证券公司应定期对业务部门及分支机构的现金库存管理状况、资金结算情况、银行存款和内部往来、大额款项及资金使用效益进行跟踪检查或抽查。第一 ...
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的现金流量净额、现金及现金等价物净增加额。已发行人民币普通股（仅指Ａ股），又发行境内上市外资股或境外上市外资股的公司，应披露按不同会计准则、制度计算的净利润并 ，还应说明有关批准文件。在货币资金、短期投资和其他应收款等项目中，如果在金融机构中有委托存款或委托贷款的，应披露详细内容，逾期未归还的，应说明 ...
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《商业银行中间业务统计制度》（见附件）。现印发给你们，请遵照执行。商业银行中间业务统计涉及面广，难度较大，各商业银行要加强内部各部门之间的协调 国际结算收入统计国际结算累计收入。三、银行卡业务经授权的金融机构向社会发行的具有消费信用、转账结算存取现金等全部或部分功能的信用支付工具。根据清偿方式，银行卡 ...
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出租。 四、所营业务范围与营运策略之重大变动。 五、受让或让与其它金融机构主要部分营业及资产、负债。 六、对其他事业之主要投资。 七、重大灾害损失 十一、重要组织之调整及管理制度之重大改革。 十二、因政府法令变更而发生之重大影响。 十三、其它足以影响财务状况、经营结果或现金流量之重要事故或措施。 第 ...
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。 银行应依据个别商品或投资组合特性，如商品设计之复杂度、风险高低程度、现金流量方式、投资地区市场风险、商品期限、保本程度、价格波动程度等因素，分别 分次)八小时。 三、理财业务人员及其它人员每年应参加银行内部自行举办或金融专业训练机构举办之财富管理业务有关训练课程，累计至少(可分次)二十四小时。 ...
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及各种代理服务事项。 十四、经本会核准办理之其它有关业务。工业银行不得收受金融机构之转存款。工业银行办理存款及外汇业务对象，限于公司组织之投资户与授 一、组织结构与部门职掌。 二、人员配置、管理与培训。 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)。 四、内部稽核制度。 五、营业之原则与政策。 六、作业 ...
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货币的出现使传统的以有形货币为调整对象所建立起来的金融法律规范受到挑战。 第二阶段，金融机构进入国际互联网（Internet）。1992年国际互联网协会建立，网上 具有不良信用记录者。 除国家监管外，还应建立交易相对人监管制度和企业内部监管制度。交易相对人的监管不像国家监管那样具有完整性和系统性，一般 ...
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