。根据《证券投资基金管理暂行办法》、《国务院办公厅转发证监会关于原有投资基金清理规范方案的通知》(国办发[1999]28号)及其他有关规定，经审核，原则同意浙江金 年7月)。 十一、基金上市、扩募及更名续期工作，要根据《证券投资基金管理暂行办法》、中国证监会有关原有投资基金清理规范有关政策，以及《金越 ...
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根据《证券投资基金管理暂行办法》、《国务院办公厅转发证监会关于原有投资基金清理规范方案的通知》(国办发[1999]28号)及其他有关规定，经审查，同意陕信 基金托管人在基金运作过程中，要严格遵守有关法律、法规及中国证监会关于原有投资基金清理规范和证券投资基金运作的有关规定，勤勉尽责，审慎操作，保护基金 ...
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稳妥，认真规划，谨慎操作。(一)集中领导，统一部署。清理整顿工作由中国证监会负责，各地证券管理部门负责具体工作。按照分类指导、区别对待、先易后难、逐步 要根据本方案，结合本地区实际情况，制定清理整顿非法证券经营机构和非法营业网点的具体实施办法，经中国证监会同意后组织实施。对清理整顿中发生的重大问题要 ...
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、行政法规、证监会规章和规范性文件，以及证券交易所业务规则等规定，真实、准确、完整、及时、公平披露信息。”反馈意见：同意上述修改建议。建议2：建议明确信息 。”反馈意见：“独立作出适当判断，保护投资者的合法权益”是对董事、监事和高级管理人员忠实、勤勉履行职责的具体要求。一旦成为公司的董事，就应当为全体 ...
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银行监管，你省的重组方案中涉及信托投资公司与其证券营业部分业的问题，需按规定征得中国人民银行的同意。 三、你省信托投资公司整顿工作结束后，只有 、出资方式、背景情况、新组建公司的章程(草案)、组织结构、机构设置、拟任高级管理人员等内容；(三)新公司组建工作的时间表；(四)山西省信托投资公司、太原市信托 ...
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股东特别是中小股东的合法权益；（四）吸引中长期投资，防止短期炒作，维护证券市场秩序。二、向外商转让上市公司国有股和法人股，应当符合《外商投资产业 由国家经贸委负责审核；涉及国有股权管理的，由财政部负责审核；重大事项报国务院批准。向外商转让国有股和法人股必须符合中国证监会关于上市公司收购、信息披露等规定 ...
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的通知》(证监机构字[1999]123号，以下简称[1999]123号文)和《关于上报清理规范远程证券交易网点方案有关问题的通知》(证监机构字[2000]32号，以下简称 号文中第三条中第四项和(2000)32号文中第四条的内容要求有关证券公司提供书面材料，逐项审查。所有申请及批复文件由你办统一归档。 ...
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328号、030号)及有关材料收悉。经研究，现批复如下：一、同意申银万国证券股份有限公司股权的下列变更：1．上海浦东新区房地产实业总公司持有的2 股份有限公司持有的1，100，000股转让给上海华联(集团)有限公司。15．中国布达佩斯贸易中心驻北京代表处持有的506，071股、中迅电梯公司上海电梯厂持 ...
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公司：你公司《关于山西证券有限责任公司重组的申请》(晋证发字[2000]93号)及有关材料收悉。经审核，现批复如下：一、原则同意山西证券有限责任公司的 从事证券业务资格的律师事务所予以确认。 四、山西证券有限责任公司的拟聘任高级管理人员应按规定向我会报送任职资格申请材料。 五、重组工作完成后，你公司应 ...
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代理证券买卖的经纪机构，并经公司董事长及总经理签字同意后执行；在信托合同中必须向信托当事人披露对证券经纪机构的风险尽职调查情况；应指定不同的部门和岗位 ，造成风险失控。 四、信托投资公司以信托财产从事贷款业务，应亲自履行风险审查、贷后跟踪管理、贷款资金的监督使用和客户还款能力动态监测、贷款回收等管理 ...
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