风险监控，及时预报和提示贷款风险，准确评价贷款风险状况，降低贷款风险，制定本指引。第二条贷款风险预警是根据事前设置的风险控制指标和风险预警信号，判断单个 债务；６、借款人法定代表人涉嫌经济违法，被司法机关依法追究责任的，７、关联交易频繁或有转移资金的行为。（三）市场环境预警信号１、借款人所在行业出现 ...
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灵活有效方式持续向客户解读权证投资的风险和相关信息，在权证到期和交易风险加大时还应当通过各种有效方式及时发布相关提示，做好客户服务工作。 本所对权 权证交易和结算业务资格，不可代理投资者买入权证。因此投资者在通过证券公司参与权证交易前，须了解其开户证券公司是否具备业务资格。 八、证券公司在办理权证结算 ...
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采取灵活有效方式持续向客户解读权证投资的风险和相关信息，在权证到期和交易风险加大时还应当通过各种有效方式及时发布相关提示，做好客户服务工作。本所对权 权证交易和结算业务资格，不可代理投资者买入权证。因此投资者在通过证券公司参与权证交易前，须了解其开户证券公司是否具备业务资格。八、证券公司在办理权证结算 ...
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服务内容和收费方式；（三）投资人办理基金业务流程；（四）基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示；（五）向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉 留存相关记录。第三十一条 基金销售机构应当建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为。（一） 反洗钱相关法律法规规定的异常 ...
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公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：(一)交易指令下达方式及审查或者验证措施； (二)保证金标准；(三)非结算会员结算准备金最低 条全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。第四章 监督管理第三十九条 全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照 ...
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为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传， 。第二十三条期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。第二十四条证券公司应当协助维护期货交易 ...
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是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易并约定在一定期限内还本付息的有价证券。关联法规：国务院部委规章（1） 方式；(三)发行期；(四)本息偿还的时间、方式；(五)发行人的违约责任；(六)发行对象；(七)投资风险提示；(八)中国人民银行要求公布的其他事项。第十七条 ...
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现予发布，请遵照执行。目 录第一章 总则第二章 半年度报告全文第一节 重要提示、释义及目录第二节 公司基本情况第三节 股本变动和主要股东持股情况第四节 过的有关协议在报告期内的履行情况；交易方、交易内容、交易价格、交易金额与结算方式在报告期内发生重大变化的交易的变化情况；关联方之间存在大额销货退回的， ...
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。第二章暂停上市第四条上市公司最近二年连续亏损后，董事会预计第三年度将连续亏损的，应当及时作出风险提示公告，并在披露年度报告前至少发布三次风险提示 债权债务、诉讼情况；公司董事会应当详细说明造成公司这一状况的详细原因，特别要详细说明导致公司亏损的关联交易及有关债权债务情况。第二十二条公司未在规定期限内 ...
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、准确性、完整性无法做出保证或存在异议，或有董事未出席董事会会议，公司应作特别提示。第十五条已发行境内上市外资股及其衍生证券且已在证券交易所上市的公司 过的有关协议在报告期内的履行情况；交易方、交易内容、交易价格、交易金额与结算方式在报告期内发生重大变化的交易的变化情况；关联方之间存在大额销货退回的， ...
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