否定了券商从事全权委托理财和保底条款的法律效力。同样，《期货交易管理暂行条例》中也规定了期货经纪公司不得向客户作获利保证。另外，《证券、期货投资 条款的效力问题。根据我国民法通则中的代理制度和合同法中委托合同制度的相关规定，被代理人（委托人）对代理人（受托人）的代理行为承担民事责任。换言之，代理人不对 ...
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次有关人员信息。9 证券交易所财务、人事部门负责人任通过建立“人事信息系统”，要求证券交易免批准所每季度报送一次有关人员信息。10证券交易所制定、修订须报批 经纪机构从事境外期货交易，并向中国证监会报告。37境外期货业务套期保值品种、计划、改为事后报告，对于不符合有关规定业务人员、代理合同及有关变更 ...
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购买汽车的保险单 （4）机动车辆管理部门出具的车辆登记证明 （5）汽车贷款合同和还款的明细 证据取得方式：自己提供；到公安交通管理局的车辆管理登记部门 是国库券、单位集资券的原件及其它的复印件。 证据取得方式：到证券交易所、期货交易公司、中央证券结算单位取证，涉及到银行要通过银行打印出来，对方当事人就 ...
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数字。2、监管冲突。一个最广泛引用、也最受人指责的是美国证监会与美国期货交易委员会之间绵绵不休的争斗。3、监管疏漏。1998年长期资本管理公司突然濒临破产 了一场金融投机浪潮，华尔街处处都在从事垃圾债券和杠杆买空活动。金融衍生合同基本上成为普通人无法想象的复杂的赌博工具，其数量和规模也以一种无法想象的 ...
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数字。2、监管冲突。一个最广泛引用、也最受人指责的是美国证监会与美国期货交易委员会之间绵绵不休的争斗。3、监管疏漏。1998年长期资本管理公司突然濒临破产 了一场金融投机浪潮，华尔街处处都在从事垃圾债券和杠杆买空活动。金融衍生合同基本上成为普通人无法想象的复杂的赌博工具，其数量和规模也以一种无法想象的 ...
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框架的市场主体制度。市场运行的制度规则，应尽快制订和完善调整有关信托、证券、期货交易及金融、运输、电讯、咨询、保险等市场行为的法律规范。市场主体的退出 现状》，昆仑出版社2001年版，第273页。 12.委托合同与代理并非完全是同一制度，代理被规定在委托合同条款中，本身就不甚妥当。 13.崔建远：《 ...
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有限责任公司分别设立自营结算备付金账户和客户结算备付金账户，分别用于自营业务结算和代理业务结算。并须将其上海、深圳两个交易所的现有席位分别指定为自营业务 的有价证券基本上是进行个别分别管理，但与信用交易和借贷交易相关的委托保证金、借贷金、期货交易相关的委托证据金、交易证据金等顾客的资产与证券公司的资产 ...
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调整买卖双方的合同关系。后来市场扩大，交易增多慢慢地就产生了代理人、经纪人等交易中介方，交易规则中也就相应地出现了有关代理、经纪等内容 犯罪 一些违法犯罪分子利用互联网编造并传播影响证券和期货交易的虚假信息扰乱正常的证券、期货交易秩序，从中渔利。 5.知识产权犯罪 一些违法犯罪分子为了牟取非法利益未经 ...
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关于这些制度公司法、证券法已经发展了成熟的理论：委托代理理论、信息不对称理论、集体行动理论、不完备合同理论等。因此，在资本市场上，我们对中小 是为什么美国在此次金融监管改革中，金融消费者权益保护机构并没有削弱SEC和商品期货交易委员会（CFTC）的监管权力，资本市场中投资者保护的主要职责还是交给了 ...
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。期间，古新民将其书写的电子警卫专利技术开发可行性报告、电子警卫技术中介服务合同及技术等资料交给张群，张群拿着资料联系实施开发专利产品的单位，因 具体操作，并就利润分成和亏损责任的承担双方达成一致意见，具有法律效力。期货交易亏损后，双方就债务承担的具体数额达成协议，确定每人承担债务176919.65元 ...
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