与证券及期货人员资格有关的安排》，《中国证券业协会、深圳证券交易所创业企业培训中心、香港证券专业学会三方工作会议记要》，中国证券业协会拟订了香港专业人士参加内地 设定在40％左右，行政法规部分15％左右，部门规章部分40％左右，交易所交易规则5％左右。三、关于题型与题量本次考试的题型全部为客观题，题型 ...
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上海、深圳证券交易所：特别处理上市公司公布年报后，可能出现盈利股票恢复正常交易的情况。为妥善处理此类情况，现就有关事项通知如下：一、如果年度审计报告是不带解释性说明段的无保留意见审计报告，证券交易所按照《上市规则》的规定，解除申请公司的特别处理。二、如果年度审计报告是有解释性说明段 ...
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的二级市场买卖；具有场内申购赎回资格的会员单位可通过交易系统申报基金份额的场内申购赎回。 五、中国结算深圳分公司于认购当日（T日）收市后向各会员单位 将按有关业务规则予以处罚。 十一、如各会员单位对此次发行事项有疑问，可向本所及中国结算深圳分公司咨询。 深圳证券交易所 中国结算深圳分公司 二○○七年 ...
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的二级市场买卖；具有场内申购赎回资格的会员单位可通过交易系统申报基金份额的场内申购赎回。 五、中国结算深圳分公司于申购当日（T日）收市后向各会员单位 将按有关业务规则予以处罚。 十一、如各会员单位对此次发行事项有疑问，可向本所及中国结算深圳分公司咨询。 深圳证券交易所 中国结算深圳分公司 二○○七年 ...
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的交易方式。三、贴现式国债实行净价交易遵循的原则 贴现式国债实行净价交易仍遵循本所现行交易规则，以每百元国债价格（净价）进行申报并撮合成交，以 技术准备情况，在2007年8月10日启用相关技术系统，确保贴现国债净价交易的顺利实施。 深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二○○七年八月一日...
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上海证券交易所、深圳证券交易所：最近一段时期，股票市场价升量增、交投活跃，出现个别股票价格涨幅过大，成交量陡增的情况，增大了市场风险。为了保持市场 彻底清查。 四、严格控制对证券商的被动透支，对不及时补足清算头寸的证券商按规则进行处罚，从今年十月份起每月将有关处罚情况上报我会。 五、尽快建立专人值班 ...
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。英美法系实行陪审裁判及当事人主义，其诉讼证明重在证据能力，因而以证据规则对证据能力加以限制，以细致发达的证明标准理论引导心证自由。二战结束以来 即证券行政处罚程序性事实应当适用优势证明标准。 【作者简介】 高基生，深圳证券交易所，市场监察部副总监。 【注释】 [1]江伟：《中国证据法草案(建议稿)及 ...
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、公司近三年承销、自营、经纪业务经营的合规性情况５、公司近三年挪用客户交易结算资金情况及目前的归还情况６、会计师事务所近三年对公司财务报告出具意见的 监管部收到该公司的有关材料后，征求中国证监会相关派出机构、稽查局，上海、深圳证券交易所，中国证券业协会的意见并逐条审查核对后，就其在报表数据、风险管理及 ...
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内部控制的整体评价意见 (三)公司风险监管情况1、资本充足情况(1)按照新的净资本规则计算的公司近三年的净资本情况(2)净资本情况与我会规定标准的比较(3 部收到该公司的有关材料后，征求中国证监会相关派出机构、稽查局，上海、深圳证券交易所，中国证券业协会的意见并逐条审查核对后，就其在报表数据、风险管理 ...
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时违反法律、法规及公司章程的情况； 5．公司资产重组、认购、兼并、出售及关联交易等情况； 6．公司章程规定和股东大会要求监事会讨论的其他议题。 第十六条监事会的 期限为5年。 第四章附则 第十七条本规则内容如与《公司法》、《公司章程》及中国证监会、深圳证券交易所规定的法规、规定任何一款内容相抵触的，以 ...
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