禁止证券内幕交易制度 -全站搜索

论我国公司归入权的适用规则及其完善

和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人的迫切要求。只有设计出合理的公司归入权体系，才能进一步推进我国的公司归入权制度建设。注释: [1]雷兴虎：《论公司的介入权》，载司法部法规教育司编： ...

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上市公司参股券商：现存问题与法律对策

股票牟利，也有可能联手炒作其他上市公司股票牟利。这种操纵行为与内幕交易一样，都是对公开、公平、公正为基础的证券法律制度和自由、有序、竞争的证券市场投资累计金额不得超过净资产的20％，而且金融类上市公司参股券商还需关注“竞业禁止”问题。此外，我国目前尚严格管制金融领域的外资参与度，表现在参股券商问题上 ...

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混业经营下我国银行监管法律对策

：“联邦储备银行和加盟联邦储备制度的州银行（以下简称”加盟银行“）原则上禁止买卖流通有价证券，禁止承销新发行有价证券业务。”这条是银行、证券业务的直接分离条款。给另一个客户，或公司部将某个公司的内幕消息提供给证券部以便其买进、抛售该公司股票而从中渔利。利益冲突和内部交易是由金融机构从业人员的败德行为 ...

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论金融衍生品消费者保护的统合法规制——高盛“欺诈门”事件的启示

产生的证券民事责任也作了原则性的规定。第17章（a）条为禁止与证券销售有关的欺诈和对重大事实的不实说明和遗漏。这是一个原则性规定，不仅适用于公开透明准确，以便作出正确的选择。此举同时也可防范知情人员利用时间差进行违规操作或内幕交易，以充分保护广大投资者的利益，维护金融市场的稳定。 2.高盛事件对我国 ...

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国家干预的法系差异

集中化的官僚控制和与之相伴的意识形态观念被永久化了，干预主义和普遍的专断制度环境令拉丁美洲国家企业活动的成功仰赖于企业与政治当权者的关系。[15] 诚然，基本的有所不为。有研究揭示，普通法系国家的高预算大都用在了事后的严格执行证券法律、打击内幕交易等反市场行为上，大陆法系国家的低预算与更弱的法律执行 ...

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我国刑法设立期货犯罪的探讨

期货监管机构一方面要保护合法的投机活动,另一方面也要防止出现过度投机、操纵市场、内幕交易等非法活动。但防止期货市场违法行为不能全部靠采用刑罚处罚,首先需要之以适当的自由刑,来遏制这种犯罪。此外,刑法应增设资格刑,即禁止入市制度。所谓禁止入市制度是指对于操纵市场或者进行期货欺诈造成严重后果的机构和个人 ...

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期货市场法律调整与司法裁判(上)

期货交易的范畴，并对金融期货的发展进行了前瞻性的规定。（一）期货交易制度创新规定 1、放宽成为交易所会员的资格条件：新条例第8条中，除了增加与经营的财务指标要求，处罚方面更加细化和具体。特别是针对内幕交易、操纵市场方面的问题，一直以来是证券期货市场上屡禁不止、给交易者造成重大损失的严重问题，该行为 ...

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论我国刑法中的身份犯

⑦国务院证券监督管理机构选定的其他人员。笔者假设在获悉内幕交易信息时具备内幕人员之身份，但在买卖证券时不具有该种身份，如公司经理于获悉内部信息后立即辞去亲亲相隐立法传统上对亲亲范围界定的基本做法，又与世界上规定亲亲相隐制度的大多数国家对亲亲范围的基本限制相符。[24] 第二，相隐内容应有所限制。① ...

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期货市场的法律调整与司法裁判（上）

期货交易的范畴，并对金融期货的发展进行了前瞻性的规定。（一）期货交易制度创新规定 1、放宽成为交易所会员的资格条件：新条例第8条中，除了增加与经营的财务指标要求，处罚方面更加细化和具体。特别是针对内幕交易、操纵市场方面的问题，一直以来是证券期货市场上屡禁不止、给交易者造成重大损失的严重问题，该行为 ...

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期货市场的法律调整与司法裁判（上）

期货交易的范畴，并对金融期货的发展进行了前瞻性的规定。（一）期货交易制度创新规定 1、放宽成为交易所会员的资格条件：新条例第8条中，除了增加与经营的财务指标要求，处罚方面更加细化和具体。特别是针对内幕交易、操纵市场方面的问题，一直以来是证券期货市场上屡禁不止、给交易者造成重大损失的严重问题，该行为 ...

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