有“XXX公司首次公开发行股票申请文件”字样。第十三条申请文件的扉页应附发行人的法定代表人、董事会秘书，有关中介机构项目负责人、投资银行部或相关业务部门负责人 中国证监会核准前报送对尚未确定的事项加以明确的补充协议。第十八条股票发行审核委员会审核之前，发行人应根据中国证监会要求的份数提供书面申请文件。 ...
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）持有“经营金融业务许可证”的本市各证券公司（二）持有“经营金融业务许可证”的本市各信托投资公司（三）持有“经营金融业务许可证”的异地各证券经营机构第九条基金可由本市 费用）、有关的管理费用及其他须载明的事项。第三十一条基金投资于一上市公司的股票，其市价总额不得超过该基金资产净值的１０％。第三十二条 ...
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规定，经研究决定：一、对你们分别处以警告； 二、中国工商银行山东省信托投资公司拆借资金17亿元，处以罚款人民币85万元；华夏证券有限公司拆借资金11亿元 人民币5万元。 三、鉴于中国工商银行山东省信托投资公司、华夏证券有限公司、山东省国际信托投资公司等三家机构在股票发行申购过程中屡次违规，现决定，责成 ...
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条关于“严禁金融机构用拆入资金……购买有价证券、经营或炒买炒卖房地产及向企业投资参股”的规定，构成了《股票条例》第七十四条第(十)项所述“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。 二、你营业部在1996年代理股票交易过程中，为客户申购新股垫付资金3次，最高资金额达209．2万元，获取利息24 ...
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一）工商行政管理机关颁发的营业执照或有关证件；（二）发行股票、债券的章程（包括资金用途、投资项目、效益预测、现有资产、发行金额、发行范围、收益分配、 的，应提交审批机关的项目批准文件和可行性调查研究报告。第二十三条经批准发行股票、债券的企业，可以自行发行，也可以委托专业银行或其它合法金融机构代理发行。 ...
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％。如果银行储蓄利率变动，利息总额经过人民银行批准可高于１２％。 第九条 股票归持有人所有，受国家法律保护，可以继承、转让、赠与、买卖；也可以作为向 交验中国人民银行颁发的“经营金融业务许可证”。 （三）提交发行股票、债券的章程、办法，其中包括投资项目，效益预测，现有资产、集资金额、发行范围、收益分配 ...
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发行股票，发起人认购的股份不得少于该股份企业全部股份的百分之三十。现有企业发行股票，其发行额不得超过本企业自有资产净值。原有的自有资??恢涤υ在企业全部资本金中 ，分红在企业税后利润提取各种基金后按股支付。第七条股份企业、投资项目同时发行股票和债券的，税后利润的支付顺序是：债券本金、生产发展基金、股票 ...
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有＂ＸＸＸ公司首次公开发行股票申请文件＂字样。第十三条申请文件的扉页应附发行人的法定代表人、董事会秘书，有关中介机构项目负责人、投资银行部或相关业务部门 发行申请及授权文件４－１发行人出具的＂关于ＸＸＸ股份有限公司拟首次公开发行股票的申请报告＂４－２发行人股东大会同意本次发行的决议及授权董事会处理有关 ...
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包括： 一、本人配偶及其未成年子女。 二、本人、配偶及其未成年子女利用他人名义投资有价证券及其衍生性金融商品而直接或间接受有利益者。 第八条 经手人员不得 在此限。经手人员自知悉公司推介予客户某种有价证券或为全权委托投资账户执行及完成某种股票买卖前后七日内，不得为本人或利害关系人账户买卖该种有价证券。 ...
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关系人包括： 一、本人配偶及其未成年子女。 二、本人、配偶及其未成年子女利用他人名义投资有价证券及其衍生性金融商品而直接或间接受有利益者。 第八条 经手人员不得取得 在此限。经手人员自知悉公司推介予客户某种有价证券或为全权委托投资帐户执行及完成某种股票买卖前后七日内，不得为本人或利害关系人帐户买卖该种 ...
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