证券欺诈控制在最小的限度内，使适度的投机有利于证券市场的发展。我国证券法为防治欺诈行为，将民事责任、刑事责任、行政责任一并做为法律规制 二、根据Rule 10b5 提起损害赔偿之诉的构成要件 Rule 10b5 系禁止基于欺诈而买卖证券的规则。在制定的当时，仅仅是为了扩大证券法其他条款所禁止的范围， ...
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总之，在当今中国，投资者尤其是中小投资者（包括个人投资者和机构投资者）无论在证券市场中的政治地位、经济地位和文化地位乃至法律地位，还是处于弱者地位， 基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。实践中，保护基金公司一般在证券公司破产受理前就已基本完成个人债权和投资者交易结算资金收购工作，正常投资者 ...
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又相互区别的两个概念：一方面，无论是在直接持有还是间接持有方式下，都存在证券托管的问题，只不过托管关系的具体内涵有所变化；另一方面，分散托管或是集中托管， 下，为防止个别结算风险积累和蔓延而引发系统性风险，从而威胁到结算系统乃至整个证券市场的稳定，新《证券法》和《管理办法》还确立了一系列机制来保障证券 ...
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要约临界点比例，要约收购人必须在180天内发出强制要约，除非收购人出售超出的证券而使触发强制要约的事由消灭。 强制要约收购的价格 要约收购的价格与被 完善上市公司强制要约收购法律制度。 完善上市公司强制要约收购法律 制度必须兼顾到证券市场的稳定和发展。一味追求收购效率降低收购成本而忽略少数股东利益，对 ...
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方式获得这种资格，以及在什么情况下根据什么理由失去这种资格，对任何国家的证券市场均具有不言而喻的重要性。考虑到英国证券业的悠久历史和发达程度，以及管理 对从业者加以规范，相互配合，减少了遗漏，并形成较为严密的体系。?2.对证券投资从业者根据其资格来源详细划分类别，便于具体适用法律。?3.在必要限度内 ...
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，在1996年以前实行集中清算和分布式登记的模式，1996年5月后同时管理证券商证券总帐以及证券商属下投资者的明细帐，趋向于直接持有的特征。但是，深圳登记 逐渐走向趋同，已呈现出“中央登记，二级托管”的特点。随着证券市场国际化程度提高，在证券托管和证券持有方式上与国际主要方式趋同，这应是一个可以预计的 ...
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，吊销直接责任人员的资格证书。造成损失的，承担连带责任。 最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（以下简称《规定》） 事务所、律师事务所、资产评估机构共同勾结，与上市公司一起制作虚假性文件，进行证券欺诈，侵害投资者权益，当然应该共同承担连带责任。有人提出，当招股说明书等 ...
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终止上市意见报请主管机关核准后施行：（１）发行ｂ股的公司行为严重影响深圳证券市场正常运作时；（２）发行ｂ股公司利用内幕信息炒卖本公司股票，严重 成交价、最近成交价、成交总股数、深圳股价指数等。第五十三条本所集中市场申报价格和成交情况通过电脑联机显示系统传到全市各证券商柜台，并通过ｔｅｌｅｒａｔｅ全球 ...
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合作活动。(九)完成市政府和中国证监会交办的其他事项。 二、内部机构职责重庆市证券监督管理办公室暂设一室四部(随工作需要经批准可以增设)：(一)办公室协助 有关人员的培训；负责与有关部门的联系和对外宣传。(三)证券发行上市部根据国家关于证券市场的法律法规和中国证监会授权，起草地方性管理规则和实施细则； ...
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证券公司的财务行为，维护所有者和债权人的合法权益，促进证券公司公平竞争和证券市场的健康发展，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和《 长期股权投资(含长期基金投资)、长期债券投资和其他长期投资。第二十条公司自营证券和长期投资按购买或投资时实际支付的金额(包括有关费用)或经评估确认的 ...
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