第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺 3.1.1上市公司的董事、监事和高级管理人员应当在股票首次上市前，新任董事、监事应当在股东大会或职工代表大会通过其 补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行相应程序后公告，并在指定网站上披露修改后的定期报告全文。6.13发行可转换公司债券的上市公司按照本章规定 ...
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有规定外,免于按照本章规定披露和履行相应程序。第十章关联交易第一节关联交易和关联人10.1.1上市公司的关联交易,是指上市公司或其控股子公司与上市 召开会议并形成董事会决议；(七)中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》第七十一条,要求本所对公司的股票交易实行特别提示；(八)中国证监会或本所认定 ...
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１．《中华人民共和国公司法》２．《中华人民共和国刑法》二、行政法规１．《股票发行与交易管理暂行条例》２．《中华人民共和国国库券条例》３．《企业债券管理条例 三、企业改组为上市公司的程序１．提出改组申请２．选聘中介机构３．制定改制、公司重组的总体方案４．提出股份发行及上市申请５．发行及上市辅导６．发行 ...
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投资者保护原则。应当在制度设计上充分考虑中小投资者的保护，在存量发行的主体资格、发行数量、发行程序、信息披露等方面兼顾上市公司的长远发展和中小投资者的 的担心。还应当加强出售股票股东和内部人对于上市公司的勤勉尽责的要求，加强存量发行公司盈利要求，以及对于投资者的分红回报的要求，加强保荐人和中介机构的 ...
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股票正式申报材料并审核。审批制是一种带有较强行政色彩的股票发行管理制度。这主要表现在：股票发行实行下达指标的办法，同时对各地区、部门上报企业的家数 ，通过实施或者撤销退市风险警示，向投资者充分揭示进入破产重整程序的上市公司的重大风险，以充分保护投资者的合法权益，其目的并非为重组即炒作壳资源预留了后门。 ...
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完成上市的呢？或者更准确得说，中国证监会是依据什么法律与程序批准太平洋证券上市交易的呢？ 根据现行的法律、法规、规章及其他规范性文件，一家股份有限公司要实现上市有两种路径： 其一，直接上市，即其路径为该公司公开发行本公司的股票，再申请上市交易。上文以分析，太平洋证券不符合首发条件，未获得公开发行 ...
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；允许公司董事、监事和高管人员在股票期权下买卖公司股票；简化股票期权下的股票发行，由法律对新股发行程序和方法作出单独或例外规定。[17]四、股份回赎机制 公司取得自己股份，无论是采取回购还是回赎，均是股份公司，特别是到境外和香港上市公司的独有权限。即便如此，在法律规制理念上，也是原则限制例外允许，而且 ...
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全部资本的资报告（包括实物资产所有权已转移至上市公司的证明文件）；（五）股票发行后按规定新增的财务资料；（六）历次股东大会决议；（七）股票发行后 公司预计出现资不抵债；（十九）获悉主要债务人出现资不抵债或入破产程序，上市公司对相应债权未提取足额坏帐准备的；（二十）因涉嫌违反证券法规被中国证监会调查或正 ...
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发行人全部资本的验资报告（包括实物资产所有权已转移至上市公司的证明文件）；（五）股票发行后按照规定新增的财务资料；（六）历次股东大会决议；（七）股票发行 于每个交易日上午交易。９．３．５自法院发布受理上市公司破产案件的公告当日起，本所对进入破产程序公司的股票停牌。公司应当在收到法院有关法律文书的当日， ...
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国务院证券监督管理机构核准，国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依法定条件和法定程序核准股票上市申请，同时由证券交易所依规定在证券交易所挂牌交易。在证券交易所 的制度;从而使上市公司的证券能够在有效、公开、知情的市场中进行交易。(一)、公开文件1、发行股票、公司债券的公司，必须依照公司法的规定，经 ...
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