在一致之基础下进行。 (6)确保业务单位内部控制程序有效执行，以符合法规规定及公司风险管理政策。 2.2.6业务单位主管的角色业务单位主管负责所属单位日常风险之 应与交易对手确认彼此权利义务关系，并就该交易之适法性，以及是否具备合法文件予以审查。 守则说明： 1.证券商应订定一完整程序，据以规范与交易 ...
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出具无保留意见的审计报告。第十九条 发行人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，并由注册会计师出具无 中国证监会制定的创业板招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求。不论准则是否有明确规定，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当予以披露。第 ...
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出具无保留意见的审计报告。第十九条 发行人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，并由注册会计师出具无 中国证监会制定的创业板招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求。不论准则是否有明确规定，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当予以披露。第 ...
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关系。会计凭证是后端会计账簿登记和财务会计报告编制的基础性依据，核对会计账簿是否与会计凭证和会计报表相符是会计核算和监督必须的法定程序。因此，股东查阅公司 的利润直接调整出表外的做法，不完全符合企业会计制度的规定。因此，新吴淞公司作为股东从监督公司管理的角度出发，要求查阅相关财务资料，不仅符合公司章程 ...
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的具体情形而显得过于僵硬，反而不利于保护无行为能力人和限制行为能力人的合法权益。因此，我们需要通过一定的理论途径和立法技术来有意识地模糊依靠年龄标准 不少学者提出了废除无行为能力制度或重构行为能力之类型的口号。[69]尽管笔者并不赞同这种主张，但是不得不承认，绝对无效之规定是否妥当，确实值得反思。 有 ...
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这些制定对于促进我国公司制度的建立，公司的正常动作，也确实发挥了重要作用。但是随着我国经济的发展，公司的成长壮大，公司内部管理和治理的规定，属于公司 于董事会之上、经理反制约董事会的现象，导致股东、债权人的合法权益无法得到充分维护，严重制约了我国公司制度的成长和经济的发展。其三，在当今社会充分尊重个人 ...
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信息披露，证监会可以视情况要求重新询价甚至重新发审。对于发行价格高于同行业上市公司平均市盈率 25%的发行人，除因不可抗力外，上市后实际盈利低于盈利预测的，证监会 惩罚，关键是从制度上真正实现民主管理，这也是包括农村合作银行在内合作性金融组织的最大难题。对此，《农村合作银行管理暂行规定》对股权、表决 ...
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顾问业务，应当具备下列条件： （一）公司净资本符合中国证监会的规定； （二）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 的量化分析、拟发行股份的定价模式、中小股东合法权益是否受到侵害、上市公司股票交易是否存在异常等事项；涉及导致公司控制权发生变化的，还应当按照本条第（一 ...
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业禁止义务的案件逐渐增多。由于该类案件尚属于新类型案件，我们认为，在现行法律制度下，如何认定违反竞业禁止义务的行为是当前审判实践中值得探讨的一个重要问题。 停止侵害，根据“特别法上没有规定时适用普通法上的规定”的原则，公司可要求董事、高级管理人员停止竞业行为，以最大限度地保护其合法权益。 2、归入权。 ...
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1984年通过了世界上首部国际商业公司法（2004年改为商业公司法），离岸公司制度历经百年历史的发展，至今商业价值魅力依然不减。而笔者查阅相关资料认为 规定。实际上，这两个司法意见已经对《中华人民共和国国务院关于管理外国企业常驻代表机构的暂行规定》第十一条关于外国企业代表处应当只接受劳动派遣机构的职员 ...
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