对象负责，与甲方无涉。 第一一条 (证券商退还手续费之处理) 乙方因运用委托投资资金(产)买卖有价证券而由证券商每月结算折让之手续费，应作为甲方买卖成本之 规定办理。 第一三条 (善良管理人之注意义务及保密义务) 乙方执行本约全权委托投资业务，应依诚实信用原则，并遵守相关法令，以善良管理人之注意，忠实 ...
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及营业促销活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生，共同为证券投资顾问事业之良好声誉努力。 第二条 公司之负责人、业务人员及所有受雇人员， 包括： 一、本人配偶及其未成年子女。 二、本人、配偶及其未成年子女利用他人名义投资有价证券及其衍生性金融商品而直接或间接受有利益者。 第八条 经手人员不得 ...
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人每次申购之最低发行价额。 (三)销售费用。 (四)买回费用。 (五)配合证券投资信托契约变动修正公开说明书内容者。 (六)其它对受益人权益有重大影响之修正事项 ，及该国际金融组织于我国境内募集发行债券总金额之百分之十； (廿四)投资于任一受托机构或特殊目的公司发行之受益证券或资产基础证券之总额，不得 ...
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营业场所之权状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 十、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)同意入会之证明文件。 十一、依本法施行 ，于外国证券经纪商或期货经纪商申请其在中华民国境内设立之分支机构兼营证券投资顾问业务者，准用之。 外国证券经纪商或外国期货经纪商申请在中华民国境内 ...
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定期举办员工训练，告知应予遵守之旨。 六、个人交易管理 (一)目的经手人员从事个人投资、理财时，交易行为应遵守本守则之限制以避免利益冲突情事之发生，并期 执行有价证券买卖，但基金经理人仍应随时观察证券市场交易状况，于履行必要之投资分析及作成决策后调整之。 (五)书面记录与检讨报告 1.交易执行前，应将 ...
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执行时，确实按步骤操作。 信托业办理信托资金集合管理运用业务(以下简称集合业务)投资有价证券，应依信托业内部控制及稽核制度实施办法订定作业手册，于实际执行 消息者，以非机密方式留存备查。 第40条 全权决定运用信托财产为有价证券投资帐户所持有发行公司股票之出席股东会、行使表决权，由信托业行使之。 信托 ...
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联邦委员会赞同。 现行的联邦法律规定了在俄境内的以资本输入形式进行的投资行为的法律上和经济上的基 础，并同时向以资本输入形式而进行 失效，失效的法规具体有以下几点： 苏维埃社会主义共和国联盟关于在其国内的投资活动的法律（苏维埃社会主义共和国联盟人民代表大会以及苏联最高苏维埃代表大会公报 ，1991年， ...
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具有大韩民国国籍的自然人。3.“大韩民国法人”，指根据大韩民国法律设立的法人。4.“外国人投资”，指属下列各目之一者：a.外国人依据本法，参与大韩民国法人(包括正在设立 总统令》的规定对该土地等的租赁费予以减免。1.第18条规定的“外国人投资区域”内的土地等； 2.《工业配置及工场设立法》第35条的3 ...
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一限制适用机构本身的业务，并不扩大到赞助业务。会员国可以赞助在任何会员国的投资，但是特别强调在发展中国家会员国的业务。允许在发达国家进行赞助业务的基本 据估计，担保和分保合同将通常指定国际公认的商业仲裁规则体系，例如，解决投资争端国际中心规则，联合国国际贸易法委员会所发展起来的规则，或者，国际商会的 ...
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宗旨 机构的目标应该是鼓励在其会员国之间、尤其是向发展中国家会员国融通生产性投资，以补充国际复兴开发银行（以下简称银行）、国际金融公司和其他国际开发金融 十四条 合格的东道国 根据本章，只对在发展中国家会员国境内所作的投资予以担保? 第十五条 东道国的认可 在东道国政府同意机构就指定的承保风险予以担保 ...
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