有限责任公司分别设立自营结算备付金账户和客户结算备付金账户，分别用于自营业务结算和代理业务结算。并须将其上海、深圳两个交易所的现有席位分别指定为自营业务 的有价证券基本上是进行个别分别管理，但与信用交易和借贷交易相关的委托保证金、借贷金、期货交易相关的委托证据金、交易证据金等顾客的资产与证券公司的资产 ...
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重大损失：造成国家直接经济损失数额在五十万元以上的。第167条 签订、履行合同失职被骗罪重大损失：⒈国有公司、企业事业单直接负责人的主管人员造成国家直接经济 致使交易价格和交易量异常波动的；3、造成恶劣影响的。第182条 操纵证券、期货交易价格罪情节严重：1、非法获利数额在五十万元以上的；2、致使交易 ...
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几类经济纠纷案件的律师收集证据的范围列举如下： ⒈买卖合同纠纷案件 ⑴证明买卖合同双方当事人主体资格及代理效力的证据。包括： ①法人 Ⅰ法人工商材料证明，如营业执照 的规则等 ⑵证明法律关系产生、变化、消灭方面的证据，如股票、债券、期货交易合约，指令订单、成交单、结算单、账户资金明细表，信息软盘、电话 ...
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包括公司及其董事、监事和高级管理人员被中国证监会、中国证券业协会、证券交易所、金融期货交易所处罚或公开谴责，以及被财税、外汇和审计等部门作出处罚的记录等。 会计准则－应用指南》要求进行披露外，还应披露信用交易代理买卖证券款，反映公司接受融资融券客户委托，代理买卖股票、债券和基金等有价证券而收到的款项。 ...
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有关部门批准，即以飓寰公司名义与客户签订《投资代理项目合同》，约定由飓寰公司为客户代理投资商品期货交易，并承诺一年24％的固定投资收益率。陈某将 非法集资人偏偏设立了一定的筛选条件，如只接受投资额100万元以上的投资人或在书面合同中规定了最低出资额。设立了一定的门槛并且严格按照门槛要求对达不到资金额的 ...
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、证监会的规范性文件、自律机构的市场业务规则、相关投资者教育的规范性文件到证券交易代理协议文本，买者自负 原则均有所体现。 从理论上说，在假定市场同质 性原则研究》，《证券市场导报》2010年第2期。 [10]参见香港证券与期货监察委员会编：《执法通讯》，2008年1O月(第60期)。 [11]前引[ ...
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的文件：2004年10月12日《中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》、2004年10月21日《中国证券监督管理委员会关于 方式等基本事项。所以，从上述的规定我们可以看出，定向资产管理业务符合委托代理合同关系的基本特征：第一，受托人是以委托人的名义对外进行业务活动的； ...
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，于2000年9月4日公开开庭审理了本案。上诉人及其委托代理人、被上诉人的委托代理人均到庭参加诉讼。本案曾因故中止审理现已审理终结。经审理查明，杨伦系康达 经纪业务资格。1997年12月初，杨伦在康达公司处开立的个人帐户进行期货交易透支60525元属实，该款双方已确认作借款处理。康达公司要求杨伦支付尚 ...
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的竞价买卖，协商买卖，拍卖等。 第二十二条 期货交易采用标准化合约。 第二十三条 现货交易须签订合同，合同文本由交易所统一规定和制作，非标准化的远期合同 ，代理客户买卖或转让约。 第二十六条 交易所只对会员负责，代理者必须对被代理者负责。 第二十七条 非交易所会员不受原经营范围限制，可以自由选择交易所 ...
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能包容的。在制订统一合同法过程中有人主张以英美法的代理合同代替大陆法的委托合同、行纪合同、居间合同。有关部门正在制订《经纪人法》，都是试图以英美法 ，票据行为，海商行为、保险行为亦然。今天，以此观点来观察，我们可以认为，证券和期货交易行为亦应属于绝对商行为范畴，当属商法领域。几百年商法的发展已使海商法 ...
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