约束的情况下，交易者的投机心理甚至会引发‘败德行为’，即采取隐瞒事实、欺诈、胁迫等手段干扰和扭曲合作的交易过程，来获取收益。”[64] 因此，管理层可能 正常活动产生不利影响。因此，我会也暂不受理工会作为股东或发起人的公司公开发行股票的申请。” [47] 李明良：《我国上市公司管理层收购的法律规制研究 ...
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。如发现公司未按本准则要求及时报送资料，或者所报资料中存在遗漏、虚假和欺诈的，或者会计师事务所未能勤勉尽责或未能独立、客观、公正发表审计意见的，中国证监会 法律、法规的规定对公司、会计师事务所及相关责任人员予以处罚。第十五条已公开发行股票的公司、中外合资（合作）的证券公司除遵从本准则外，还应遵从相关的 ...
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站上，将年度报告摘要刊登在至少一种由中国证监会指定披露信息的报纸上。已公开发行股票的公司、中外合资（合作）的证券公司除遵从本准则外，还应遵从相关的 。如发现公司未按本准则要求及时报送资料，或者所报资料中存在遗漏、虚假和欺诈的，或者会计师事务所未能勤勉尽责或未能独立、客观、公正发表审计意见的，中国证监会 ...
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并造成严重危害涉众资金安全性后果的行为，故建议借鉴《刑法》第179条关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的相关规定，将其确定为擅自公开募集基金罪罪名。其次 》等联邦证券法中，英国对于证券犯罪的规定也相应地分散在《公司法》、《防止欺诈法》等不同的法律文件中。在大陆法系国家，尽管一般有统一的刑法典，但刑法典 ...
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的持股比例明显提升。[7]在日本的主银行制度背景下，公司股权融资受到抑制，发行股票期权和类似的股权工具较为困难。在上个世纪的最后十年，日本经济陷入衰退 高管人员对公司进行巧取豪夺的工具而遭遇信任危机，甚至被《财富》杂志贬称为财会欺诈的始作俑者。在2008年的次贷危机引发的公司破产风潮中，公司高管依然坐 ...
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人误解的信息，使他们能够在理性的基础上，自主地决定交易行为，证券法对公开发行股票的公司实行信息披露制度。信息披露制度是现代证券市场的核心内容，它是指 只知过时信息，而不了解最新信息的行为则构成了欺诈行为。《禁止证券欺诈行为暂行办法》第二十三条规定：实施欺诈客户行为，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿 ...
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控制股东和董事、高级职员一样，对公司及其他股东、债权人负有诚信义务，不得进行欺诈和不公平私益交易。[10]在那些存在控制股东的公司中，损害公司利益的 透明度，应借鉴德国和台湾地区立法经验，强制要求控制股东披露信息。应当要求，公开发行股票公司的控制股东，应于每个会计年度结束时，编制与其附属公司的合并财务 ...
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控制股东和董事、高级职员一样，对公司及其他股东、债权人负有诚信义务，不得进行欺诈和不公平私益交易。[10]在那些存在控制股东的公司中，损害公司利益的 透明度，应借鉴德国和台湾地区立法经验，强制要求控制股东披露信息。应当要求，公开发行股票公司的控制股东，应于每个会计年度结束时，编制与其附属公司的合并财务 ...
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逐利行为中，一直处于貌似平等实则不平等的弱势地位。（1）国有投资者的逐利方式高价发行股票既然证券市场具有优化资源配置的功能，国有企业改制上市的股票发行价 卖给股份公司，再从股份公司套现供母公司使用或小集体侵占。这种恶习往往又与欺诈发行、虚假消息、内幕交易等相勾结，有的构成了犯罪。追逐上市指标中国证券 ...
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人误解的信息，使他们能够在理性的基础上，自主地决定交易行为，证券法对公开发行股票的公司实行信息披露制度。信息披露制度是现代证券市场的核心内容，它是指 知过时信息，而不了解最新信息的行为则构成了欺诈行为。《禁止证券欺诈行为暂行办法》第二十三条规定：“实施欺诈客户行为，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿 ...
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