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浅谈对我国上市公司内幕交易法律规制的思考

的缺失导致内幕交易泛滥。在我国关于内幕交易的法律规定基本上是借鉴西方发达国家证券市场信息披露制度的经验并结合我国实际情况而建立起来的，但是随着市场经济的接触或者获得内幕信息的人员。我国《证券法》规定了证券交易内幕信息的知情人主要包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司百分之五以上股份的股东 ...

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对我国上市公司内幕交易法律规制的思考

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论证券内幕交易的法律规制（上）

人和非法获取内幕信息的人。第74条规定：证券交易内幕信息的知情人包括：(一)发行人的董事、监事、高级管理人员；(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其能够通过合法途径接触或获得内幕信息 (二)内幕信息的界定内幕信息的判别源于美国证券交委员会(SEC)的有效市场论，该理论}人为，一旦信息被捐当数赞的 ...

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日本引进独立董事制度的经验及启示

公司及其子公司的执行经理、经理及其他高级管理人员，或者其子公司执行业务的董事。与此同时，上述设置委员会公司不得设置监事。董事会的职能主要是业务决策与监督，日本自泡沫经济破灭以来所暴露出来的种种问题，如山一证券公司、长期信贷银行破产；野村证券公司等向具有黑社会性质的“总会屋”提供特别利益、进行幕后交易 ...

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独立董事制度与公司化中国

除非其有投票权的股份多数为某个个人或家庭集团所有，则至少该公司董事的多数应当与公司高级管理人员无任何密切关系[9].”从而以其传统的法律重述形式，提出了目前的鸡肋地位并不能说明公司法常设监督机制一无是处。加强对监事会的内部改造，增加独立监事的人数和比例，赋予其真正有效的治理权力（如对经理层的解聘权， ...

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论证券内幕交易的犯罪构成

内幕交易活动的主体。所谓内幕人员是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理、保密观念不强、急于发家致富的现状，结合内幕交易的屡禁不止，很难排除知情人员的家庭成员、近亲属从事内幕交易的可能性。事实上，在一些国家近些年已判决的 ...

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被收购公司董事会报告书

及其家属是否在收购人及其关联企业任职等。第十一条董事会应当说明公司董事、监事、高级管理人员是否存在与收购相关的利益冲突，该利益冲突的重要细节，包括和程序。 8. 受要约人委托办理要约收购中相关股份预受、撤回、结算、过户登记等事宜的证券公司名称及其通讯方式。 9. 本次要约收购是否以终止被收购公司 ...

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关于做好上市公司2007年年度报告及相关工作的通知

证券市场“三公”原则上市公司应当按照《上市公司信息披露管理办法》的有关规定，以及公司信息披露事务内部管理制度，明确公司各部门和董事、监事、高级管理人员、次数和结果以及相关负责人的签字确认。审计委员会应在年审注册会计师进场前审阅公司编制的财务会计报表，形成书面意见；在年审注册会计师进场后加强与年审注册 ...

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关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知

董事(包括独立董事)切实履行职责； (五)上市公司监事会职责清晰，有明确的议事规则并得到切实执行，全体监事切实履行职责；(六)上市公司经理及其他高级管理人员职责清晰并要将工作安排、工作进展以及遇到的问题和困难及时与当地证监局和证券交易所进行沟通，并积极向地方政府及相关部门汇报，保障工作顺利进行。三、 ...

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公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号－－被收购公司董事会报告书

的专项核查报告。第三节利益冲突第二十一条董事会应当说明被收购公司及其董事、监事、高级管理人员是否与收购人存在关联方关系。第二十二条董事会报告书中应当说明被的原件或有法律效力的复印件报送中国证监会，并备置于其住所或办公场所以及证券交易所等方便公众查阅的地点。备查文件包括：（一）载有法定代表人签字并盖章 ...

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