深圳市地方税务局：贵局“关于咨询从事证券业务公司的行业归属”的函收悉，就贵局所提的问题答复如下：一、证券投资基会管理公司属证券业。目前，我国金融业 或其他单位组织在国家工商总局制定的行业分类中属哪一类我们清楚。但在我市从事证券业务的公司均须中国证监会认定，并必须持有中国证监会颁发的经营许可证。目前，由 ...
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立即组织编写风险教育宣传材料，内容应包括：证券投资基本知识、证券投资风险、证券经营机构和投资者各自的权力、责任及义务。证券经营机构应不迟于明年１月１日在 投机，不允许误导投资者。四、各地方证管部门要切实负起责任，加强对证券经营机构、证券咨询机构及上市公司的监管，从１９９７年１月１日起对各证券营业部风险 ...
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备案；(三)地方监管部门不得干预被监管对象的正常业务活动，不得主办或协办有关证券、期货类报刊。 五、加大监管力度，进一步规范期货市场(一)继续加强期货交易所 中介机构和信息咨询机构从事证券业务的，要加强监管，对违反国家有关规定的，证监会有权暂停、取消其从事证券业务资格。(二)开展证券投资基金业务有利于 ...
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债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 保荐人应当遵守业务规则和行业规范 》第一百六十九条：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门 ...
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网络化交易中，投资者对信息的真实性、充分性和及时性格外关注。因此，立法应当重视对证券公司向投资者披露信息的监管。尽管证监会颁布的《暂行办法》第22、23条 网站。再次，加强对网站内容的监管。监管的重点主要包括证券公司的网上投资咨询是否违背有关投资咨询方面的法规；网站中是否传播虚假的、误导性信息。为此， ...
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权威网站。再次，加强对网站内容的监管。监管的重点主要包括证券公司的网上投资咨询是否违背有关投资咨询方面的法规；网站中是否传播虚假的、误导性信息。为此， 网络服务商之间建立直接的法律关系。另外，从保护投资者的角度来看，也应由证券公司先行承担责任，不宜要求投资者直接向网络服务商追究责任。 （3）因他人非法 ...
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。 案例一：被告人刘某，在沪登记注册某投资咨询有限公司，在明知自己公司未向有关主管部门申请、未经批准获得从事证券、期货经营资质的情况下，称公司系 次评价，实际上加重了对犯罪嫌疑人的处罚。从有利于犯罪嫌疑人的角度来看，将投入证券、期货交易的数额作为非法经营数额认定较为合理。刑法评价的是犯罪行为人的行为， ...
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网络化交易中，投资者对信息的真实性、充分性和及时性格外关注。因此，立法应当重视对证券公司向投资者披露信息的监管。尽管证监会颁布的《暂行办法》第22、23条 网站。再次，加强对网站内容的监管。监管的重点主要包括证券公司的网上投资咨询是否违背有关投资咨询方面的法规；网站中是否传播虚假的、误导性信息。为此， ...
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且不得超过99，999，000份基金单位。会员可按照《景顺长城鼎益股票型证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。二、申报日期为 按有关业务规则予以处罚。十、如各会员单位对此次发行事项有疑问，可向本所及中国结算深圳分公司咨询。深圳证券交易所中国结算深圳分公司二○○五年一月十七日...
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失效的证券类规章４８件，期货类规章６件。现将这两部分共５４件证券期货类部门规章的目录予以公布，停止执行。附件：中国证监会第三批废止的 的通知证监发行字［１９９９］１４３号证监会１９９９年１０月２１日３３关于进一步做好证券投资基金配售新股工作的补充通知证监基金字［１９９９］３４号证监会１９９９年１１月 ...
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