局农村中小金融机构上下联动监管实施办法（试行）》的通知 2010-4-19 晋银监办〔2010〕97号 80 关于加强银行业金融机构代理保险业务管理的通知 2004-10-10 晋银监发〔2004〕120号 81 关于银行业金融机构办理工商登记相关问题的通知 2004-2-11 晋银监发〔2004〕 ...
//www.110.com/fagui/law_375443.html -了解详情
证券营业部办理质询的，视同认可该交易结果是由投资者或其代理人在授权范围内操作。投资者对委托行为和交易结果承担责任。协议书在授权代理人委托的章节中约定 规定，德胜门证券营业部存在监管不力的责任；3、《招商证券经纪业务营销团队日常工作管理指引》，证明德胜门证券营业部有核查其员工行为的义务。德胜门证券营业部 ...
//www.110.com/panli/panli_260269.html -了解详情
、法律法规、证券改革等多种因素做出反应并制定新制度。为此要通过及时修订各项业务的操作规章，揭示合规风险及与其他证券风险的相关性，使依法合规经营原则真正 行为仍然符合相关要求，合规管理仍然可以有效控制风险，合规手册内容仍然可以正确地指引公司的发展，如果合规手册规程制定与推行过程不能与公司新制度的制定以及 ...
//www.110.com/ziliao/article-135341.html -了解详情
、法律法规、证券改革等多种因素做出反应并制定新制度。为此要通过及时修订各项业务的操作规章，揭示合规风险及与其他证券风险的相关性，使依法合规经营原则真正 行为仍然符合相关要求，合规管理仍然可以有效控制风险，合规手册内容仍然可以正确地指引公司的发展，如果合规手册规程制定与推行过程不能与公司新制度的制定以及 ...
//www.110.com/ziliao/article-134353.html -了解详情
规范和健康发展。商业银行集团授信就是近年来越来越备受重视的风险管理内容。在银行实务操作中，商业银行对集团客户统一授信一个额度，允许集团内子公司占用该授信额度 管理。每个商业银行均应严格按照银监会颁发的《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》的要求，遵循统一、适度的原则，根据自身的经营管理水平和风险控制 ...
//www.110.com/ziliao/article-63178.html -了解详情
试行的《证券市场操纵行为认定指引》所确认。）？因为实证研究表明，股份回购消息的本身就能产生正向股价效应，无需上市公司实际操作；而实践中亦确有上市 公司只需经股东大会决议通过回购计划并公告，至于回购条件成就时公司是否进行回购操作，则完全由董事会自由裁量。因此对于股份回购，发行人首先可以自由选择何时安排其 ...
//www.110.com/ziliao/article-305827.html -了解详情
进行交易。新一代系统的网络接驳设计能提供综合的渠道进入由证券及期货事务监察委员会操作的金融服务网络。该网络连接了香港各大金融机构，方便实行直通式交易，以至最终 条例》监管活动的业务，必须获证监会发牌（属于持牌法团）或注册（属于认可机构）。证监会根据《证券及期货条例》发出规则、守则及指引，以设定中介人在 ...
//www.110.com/ziliao/article-347015.html -了解详情
我国信用总规模的增长速度明显高于GDP的增长速度，其中，企业信用仍然占银行信贷业务的主导地位。[24]在企业信用法律制度供给方面，我国颁布了《公司法》、《 我国立法体系的形式规范，构建以宪法为统帅，以基本法为指引，以法律法规为主体，以部门规章为操作指南的信用法律形式体系。 在社会信用法律体系中，位于 ...
//www.110.com/ziliao/article-302657.html -了解详情
还制定了许多本属于公司法范畴的规范，如上市公司股东大会规范意见，上市公司章程指引等等。 3. 立法内容不适当、不合理、不全面 在繁重的立法任务面前，证监会 文件来看，不少还是抽象性立法，或只作原则性规定，不易把握和操作。例如，《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令﹝2009）第63号）第11条规定 ...
//www.110.com/ziliao/article-297360.html -了解详情
、子公司、联营公司、为该公司在该次过程中代理业务的证券商、投资顾问等，均可视为“一致行动人”。《章程指引》及《必备条款》在规定何为“控股股东”时规定 进行具体监管。注释：11993年，宝安集团上海公司在市场交易中通过自己及关联企业的操作，使其持有的延中发行在外的股份由4.56%而跃升至16%，从而避开 ...
//www.110.com/ziliao/article-16722.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务