公司的经营业绩，以期在证券市场上进一步圈钱。可以说，关联交易已成为控制股东套取上市公司资金的主要手段。〔11〕 (5)内幕交易。通常是指交易者利用 第239页。 〔17〕蒋大兴：《公司法的展开与评判：方法、判例、制度》，法律出版社2001年版，第766页。〔18〕Ｓｉｅｇｅｌ，Ｂａｃｋ ｔｏ ｔｈｅ ...
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所采纳，其基本内容包含有：大股东的竞业禁止义务，禁止或不经公开程序不可以进行关联交易，禁止股份的内幕交易，禁止公司的任何资源为大股东的单独利益被加以 虚假信息披露，内部人控制，内幕交易，非法操纵证券市场等，事事处处可看见政府对小股东利益保护的具体行为。在这些事务上所形成的各种制度对有限公司均不能适用， ...
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事务所、律师事务所和资产评估机构等专业性机构及有关直接责任人员、证券咨询机构、证监会、证交所和证券清算机构、内幕交易人员及操纵市场行为者等。兹缕述如次。 （ 给原告，诉讼费也由公司承担。 股东代表诉讼制度的目的是建立一种机制为公司股东，尤其为中小股东主持正义，禁止公司董事、高级管理人员、大股东及其关联 ...
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，对股份回购原则禁止是顺理成章之事；从国情而言，我国于1993年进行公司立法时，公司制度尚处于初创阶段，且不存在成熟的证券市场和交易制度，大部分证券交易 对“操纵市场”行为进行制约，故弊害较小。而在多数国家，此类回购非常容易导致内幕交易，操纵市场等违规行为，且很难追究。正是基于以上原因，多数国家，即使 ...
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与中小股东的利益失衡，应当要求控制股东行使控制权时承担诚信义务，并通过具体制度架构确保其诚信义务的履行。 关键字： 控制股东 资本多数决原则 诚信义务 依照传统公司法 的经营业绩，以期在证券市场上进一步圈钱。可以说，关联交易已成为控制股东套取上市公司资金的主要手段。〔11〕 （5）内幕交易。通常是指 ...
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、交易、清算管理人员及其他相关人员不得从事内幕交易。前款所称内幕交易行为，依据《中华人民共和国证券法》及《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定认定。关联 直接从事股票投资的保险公司应当制定防火墙、岗位责任、门禁、安全防护等信息管理制度。第四十条保险资产管理公司和直接从事股票投资的保险公司应当规范机房设施、 ...
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和管辖。[2]这与规定的调整范围殊有不同，首先，证券欺诈行为的外延主要包括三种类型：内幕交易、虚假陈述和操纵市场，规定仅就虚假陈述的民事纠纷作 ，2000年第二版，第148-150页。 [9] 吴联生，《上市公司会计信息披露制度：理论与证据》（博士后论文），万方数据库，第16-17页。 [10] 同注 ...
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监管，不履行信息披露义务，导致严重的信息不对称，从而产生内幕交易，损害中小投资者的利益。我国证券市场上首起上市公司收购案即宝延风波，就是一个典型的一致 上应当将反收购行为是否损害小股东的利益，作为判断其是否有合法性的原则。对于反收购制度，各国规定差别较大。有的国家较为宽松，如美国；有的国家则较严格，如 ...
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（一）金融衍生工具的法律性质金融衍生工具（Derivativesinstruments）是从传统金融工具如证券、利率、汇率、指数等演变而来的金融产品，是在上述金融资产价格 和做市商等交易方式则为法律所禁止。同时，金融衍生交易的发展也给证券交易制度造成冲击。例如，内幕人员可以用互换交易来实质进行股票的 ...
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法律那样，《1940年投资公司法》也对共同基金的监管和日常运作提出了细致的实质性要求。例如：禁止或限制一只基金和该基金运作的任何特殊关系人之间的任何交易； 。尽管目前在形式上基金的作为完全合法，但根本制度的缺陷使得基金既有可能与上市公司和证券公司产生利益冲突和内幕交易，也有可能落下为政府机构调控市场而 ...
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