政府债券、公司债券）的经纪和自营；（4）中国证监会批准的其他业务。比较上述国际法和国内法两个层面对于证券业市场准入业务范围的界定，可以发现，国内法律法规与我国入世 股、H股和和其他外资股交易的现实情况看，对于境外证券经营机构而言，这些股票的交易，不论经纪还是自营，在境外均已可以开展，而除B股之外的各种 ...
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目前替代银行存款的最佳投资工具。我国目前的投资渠道相对狭隘，只有储蓄、基金、股票、债券四种主要方式。从投资回报角度和风险角度权衡，从高至低的排序应是 》、《证券投资基金管理暂行办法》，这类法律应予修订；另一类是对此问题未作规定的法律法规，虽然不构成实质性法律障碍，但也阻碍商业银行投资基金管理公司的进程 ...
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；2）律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述；3） 或者股票、债券发行、上市申请，予以批准或者登记，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。除了我国刑法规定的证券犯罪之外，所有其它证券法律法规所 ...
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，是指未达上市标准，但在证券商柜台或本所市场专柜挂牌买卖的股票。关联法规：全国人大法律（1）条第三条 证券在本所上市、集中交易、清算交割等 )股份登记事项的说明。(11)经营状况公告事项的说明。第六条 国债和深圳市人民政府发行的债券或经主管机关批准豁免的证券在本所上市，免于申请、上市审查及收费等一应 ...
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三十一条 发行机构可根据国家法律法规规定，在境内外以货币资金、实物、无形资产向其他单位投资或者购买其他单位的股票、债券等有价证券。对外投资分为长期 (实际收到的金额扣除成本和未支取的股利)贷：其他应收款(未支取的股利)5.债券到期收回本息借：银行存款(实际收到的本息)贷：短期投资(实际成本)贷：投资 ...
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》、《中华人民共和国外资金融机构管理条例》等法律法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（2）条国务院行政法规（1）条第二条 本办法适用于在 股票交易规则进行交易的所有金融工具，包括普通股(不考虑是否具有投票权)、可转换债券和买卖股票的承诺。1.特定风险和一般市场风险特定风险的资本要求等于各不同市场中 ...
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人大常委会的信中提出刑法第176条未能清楚界定非法吸收公众存款的行为，有关法律法规未能明确区分该犯罪行为与合法的民间借贷的界限，增加了中小企业在融资过程 。 陌生人之间的直接融资，其实是企业向社会募集资金的活动，通过发行企业债券、股票或者其他方式进行，融资来源是社会公众，用途是企业自用。这种融资行为， ...
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人大常委会的信中提出刑法第176条未能清楚界定非法吸收公众存款的行为，有关法律法规未能明确区分该犯罪行为与合法的民间借贷的界限，增加了中小企业在融资过程 。 陌生人之间的直接融资，其实是企业向社会募集资金的活动，通过发行企业债券、股票或者其他方式进行，融资来源是社会公众，用途是企业自用。这种融资行为， ...
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7项（具体见表一）。经过清理，证券市场现有行政许可事项54项，其中，由法律法规规定的44项目，由国务院发布决定的方式确定的行政许可事项15项目。从涉及的 》第28条、《公司法》132条第2款），将股票发行价格交由发行人与承销的证券公司协商确定，将公司债券上市审核权由证监会实施转由证券交易所实施（原《 ...
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、交易中的审查批准、信息披露、不当交易控制、法律责任等制度也基于此种证券概念的界定而构建。 面对以股票债券为基本证券形式而演化的金融衍生产品的新发展 及法律规制方面。按照我国《银行业监督管理法》、《贷款通则》等法律法规的规定，贷款作为一项金融业务，贷款人必须是经银行业监管部门批准，持有《金融机构法人 ...
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