市场从事股票等金融产品的交易管理活动，该协议具有金融类委托理财合同的性质。冷鹏作为证券公司从业人员，在其任职期间内履行本案《资金托管协议》的行为 但违反国家限制经营、特许经营以及法律、行政法规禁止经营规定的除外”之规定，认定合同无效。 二是受托人为一般企业、事业单位等非金融机构法人之情形。由于证券法、 ...
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乙方）签订《资金托管协议》，约定：甲方投资500万元、乙方投资100万元共同用于证券投资；甲方委托乙方管理资产，资产管理的委托期限自2010年11月17日至 市场从事股票等金融产品的交易管理活动，该协议具有金融类委托理财合同的性质。冷鹏作为证券公司从业人员，在其任职期间内履行本案《资金托管协议》的行为 ...
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股权质押设立、股权质权实现有影响的特别条款列明。对此，根据股权质押的合同目的，笔者理解有以下几方面需要约定： 第一，股权质押协议的合法性和有效性。 减少的防范机制，具体包括以下措施： 1、借鉴设立质押股权价值减少防范机制 对于证券公司的股票质押，中国人民银行和中国证监会于2000年2月联合颁布了《证券 ...
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证券承销商的过错推定原则。 根据我国证券法第24条的规定,证券公司承销证券应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查,发现含有虚假记载、误导性陈述或者 大陆法系,在许多情况下是根据缔约上过失理论来加以救济的。该理论认为,在订立合同的过程中,可能会由于一方当事人的不谨慎或者恶意而使将要缔结的 ...
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上述设备总价为70000元。证据5、2008年1月l5日被告出具的《关于西南证券公司电脑设备采购中标通知》及2008年1月18日、l月22日、l月 尚欠款项97.8万元未支付。2007年11月27日，被告收到了原告按照双方合同提供的HP小型机3台及EVA8000阵列扩容硬盘，并且于2008年1月9日就 ...
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二份及1997年9月19日签订的《武汉市商品房购销合同》一份。旨在证明被告向原三峡证券公司提取862,326元系用于个人购房的事实；第三组证据 为被告支付了银行按揭贷款350,000元。2003年9月，被告因涉嫌犯操纵证券交易价格罪被捕，并于2004年10月20日被湖北省武汉市中级人民法院判处有期徒刑 ...
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证券、金融业务的工作经历。 第三十七条 对证券公司申请基金销售业务资格,除了对本细则第三十六条所列内容进行查验外,律师还应当查验:是否因违法 的基金份额持有人及其代理人的数量是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同约定的比例;亲自或者委托他人参会的基金份额持有人是否为权益登记日持有基金份额的 ...
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付款方式与地点，发行人应在证券公司所在地以公平合理的方式（如转帐）结算。 5、代销、包销的费用和结算方式 这是在合同的基本内容之一，是承销商的 活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销 ...
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主张已经因为标的物被非法处分而导致灭失，转而形成一种侵害权利或者违反合同约定已经既成事实之后的债的追索。“如果在保证金转换为交易金之后发生灭失 法治化的健全和完善。 注释： 1 为叙述方便，以下行文中将此观点简称为“认为‘证券公司应当返还保证金’的观点。” 2 最高人民法院副院长江必新于2004年1月 ...
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雷，北京市中伦文德律师事务所上海分所律师。上诉人刘兴华因房屋租赁合同纠纷一案，不服上海市第二中级人民法院(2008)沪二中民二(民)初字第29号民事判决 劳动合同，合同期自2005年3月24日至2006年3月23日止，合同约定北方证券公司安排刘兴华从事北京管理总部岗位工作。系争的北京市东城区新中街68 ...
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