,一些地方坚持不懈地开展查处工作,取得了不少经验和成果。但是,近来在一些地方,一度基本销声匿迹的非法境外期货和外汇按金交易活动又有死灰复燃的迹象。一些机构打着咨询服务公司、投资顾问公司等旗号非法从事这类活动,有的还进行诈骗客户的刑事犯罪活动,干扰了正常的金融秩序,给 ...
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经纪公司的标准,请持本批复以国家工商局申请注册登记,经营范围为:国内期货经纪业务,期货投资、信息咨询服务业务,期货从业人员培训业务。在完成公司注册登记手续后,请持营业执照副本原件及复印件、法人授权委托书和领取人身份证原件及复印件到我会领取《期货经纪业务许可证》。...
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资产和负债的情况下可以为客户提供相应的投资银行业务服务。这些业务的创新主要表现在两个方面:一是银行服务与证券、保险市场的结合方面,主要是证券资金 核心的人事管理制度。 5、提高监管质量,实现预警功能。充分利用中央银行信贷登记咨询系统,监控客户的行为,实时监控客户资产质量情况,并有针对性地采取及时有效的 ...
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资产和负债的情况下可以为客户提供相应的投资银行业务服务。这些业务的创新主要表现在两个方面:一是银行服务与证券、保险市场的结合方面,主要是证券资金 核心的人事管理制度。 5、提高监管质量,实现预警功能。充分利用中央银行信贷登记咨询系统,监控客户的行为,实时监控客户资产质量情况,并有针对性地采取及时有效的 ...
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节其他重要事项第一百六十三条发行人应披露建立严格信息披露的制度及为投资者服务的详细计划,发行人信息披露和投资者关系的负责部门、负责人、电话号码等。 之前,应仔细阅读招股说明书全文,并以其作为投资决定的依据。”“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他 ...
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(五)属于恶意投资、操纵证券价格的。在证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件中,作为专家的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业中介服务机构对于投资人 人,包括但不限于委托人的股东(出资人)、潜在的投资人、信贷机构、财务咨询机构以及有理由注意委托人的评级报告的债权人等。 四、信用评级机构责任的分散 ...
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的交割单、对账单、成交记录、存量股数记录等凭证,这些凭证最好由所在证券公司盖章。(五)投资损失计算表,应包括股票买卖过程、诉请股数、买入均价、卖 定的民事连带赔偿责任。这里的“直接责任人”是指以个人名义并代表所任职的专业服务机构签署相关专业验证文件的人士和其他被证明直接对相关专业中介机构及其从业人员, ...
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节其他重要事项第一百六十三条发行人应披露建立严格信息披露的制度及为投资者服务的详细计划,发行人信息披露和投资者关系的负责部门、负责人、电话号码等。 之前,应仔细阅读招股说明书全文,并以其作为投资决定的依据。”“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他 ...
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股数;(三)每股面值;(四)每股发行价格;(五)预计发行日期;(六)拟上市的证券交易所;(七)发行后总股本,发行境外上市外资股的公司还应披露在境内上市 ,应仔细阅读招股说明书全文,并以其作为投资决定的依据。''投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业 ...
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核准的项目,项目申请报告应由具备相应专业、服务范围的甲级工程咨询资格的机构编制;(二)依法应当由省级政府投资主管部门核准的项目,项目申请报告应由 项目核准决定书》,同时抄送同级城市规划、国土资源、环境保护、建设、质量监督、证券监管、安全生产监管、水资源管理、海关、行业主管部门以及项目建设所在地的区(县 ...
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