十条证券公司应当要求所属证券营业部与客户签定代理交易协议，协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务 投资咨询人员执业资格，确保相关活动已履行报备手续，确保证券公司所辖营业场所没有非法投资咨询活动。第八十一条证券公司应当加强证券投资咨询执业人员的管理和 ...
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有实力的竞买人并未到场，而是通过热线电话进行角逐，最后此画被日本安田水上火灾保险公司以4000万美元的价格买走。 远距离拍卖有利于拍卖企业拓展拍卖市场，也符合某些 竞买标的，而受客户委托，代为举牌的行为则是按客户的意愿，在代理权限内从事的代理活动。这种行为没有违反《拍卖法》。（2）委托何人代为竞买，是 ...
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应当具有有关政府部门(不只是金融监管机构)颁发的获得投资委托管理的资质,如同海外的立法规定与惯例,未经登记核准,任何机构和个人都不得擅自从事投资委托管理业务,对于任何非法设立的投资委托管理机构应依法制裁。 (3)目前理财工作室的管理人性质具有多样性。有的是券商的分支机构或券商工作人员开设的,这时, ...
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也很重要，根据《保险法》规定，代理人是根据保险人的授权从事代理行为，如果保险人有授权代理人则视为通知了保险公司。同时，《保险法》也规定，代理人的行为如 ，如先予执行的裁定，保险人应当履行。 新保险法之所以在此强调任何人和单位不得非法干预保险人履行赔偿或者纪念会保险金的义务，是基于以下几方面的考虑：一、 ...
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项规定工商行政管理部门在加强和改进出租房屋管理工作中负责查处利用出租房屋从事的违法经营活动，查处、取缔非法房屋中介机构。第三项规定不符合出租条件而出租的，由房地产 买卖、代理买卖外汇；（十）从事银行卡业务；（十一）提供信用证服务及担保；（十二）代理收付款项及代理保险业务；（十三）提供保管箱服务；（十四 ...
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货币市场和资本市场）上，为投融资双方实现融资提供的收付结算、承销经纪、咨询代理等辅助性服务工作。在这些活动中，金融机构不是资金融通的直接当事人，仅是 还应包括金融监管机关对擅自设立金融机构、擅自发行证券、非法从事存款、贷款、保险、典当、租赁业务等非法金融活动进行查处中形成的关系。 这类关系需要制定金融 ...
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号“保险公司财务报表附注特别规定”、第5号“证券公司招股说明书内容与格式特别规定”、第6号“hE券公司财务报表附注特别规定”、第10号“从事房地产开发业务 .[18]美国1933年《证券法》第15节规定：“任何利用或者通过股票所有关系、代理关系或其他途径，或者与一个或更多其他人控制那些根据第u节或者第 ...
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衍生业务、投资基金托管、财务顾问等投资银行业务以及代理保险业务。这些政策措施的出台为金融业分业框架下实践混业经营提供了政策依据，导致我国银行、证券、保险 严格的控制，内部信息只能在各会员公司间进行适度流动，坚决打击利用信息的非法转移损害客户的行为。通过这种安排，监管当局、客户、投资者应该能够对金融集团 ...
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9月期间，被告人刘文辉作为金运恒公司的经理，在其公司从事汽车销售业务期间，以非法占有为目的，先后以其本人及杜某某、梁某某为车主， 证明文件，冒充他人签名，隐瞒汽车已经出售的真相等方法，骗得中国人民财产保险股份有限公司广东省分公司直属支公司(以下简称'人保省直属支公司')的承保，向中国农业银行广州市天河 ...
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和用人单位的委托，提供劳动就业、社会保险关系接续、档案保管等劳动保障事务代理业务。第三十一条公共职业介绍机构提供免费服务所需的费用、劳动力市场 劳动保障行政部门应当加强劳动力市场的管理监督，对职业介绍机构实行年度审验制度，取缔非法职业中介；对招用人员简章和招用人员行为、劳动合同、社会保险加强监督检查； ...
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