认可的执行上市业务的有效证明材料（例如当地证券管理部门或证券交易所签发的执行证券业的资格证书，或推荐函，或五份以上近一年内为当地公开发行股票公司财务报表 通行的审计职业道德准则，严禁采取不正当的竞争手段。所有业务，均应由上市企业采取招标的办法，公开、公正、公平地进行选择，任何单位、任何部门均不得进行 ...
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应在显著位置载明下列文字作为重要提示：本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》及其他有关规定制作， 履行职责所导致的风险。六、提示投资者其通过专用证券账户持有或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份达到规定比例时，应由其自行履行法律、 ...
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信息牟取利益。 第三十一条 控股股东、实际控制人买卖上市公司股份，应当严格按照《上市公司收购管理办法》等相关规定履行审批程序和信息披露义务，不得以任何方式 。 第三十六条 在下列情形下，控股股东、实际控制人通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份应当在出售前两个交易日刊登提示性公告： （一）预计未来 ...
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公司的基本情况，我会决定对全国上市公司进行一次全面调查。现将调查办法和要求通知如下：1．调查采取由上市公司提交书面报告和我会实地调查相结合的方式 和服务；(2)证券市场管理体制；(3)证券交易所对上市公司的服务；(4)证券中介机构对上市公司的服务；(5)对改进上市公司信息披露制度和证券发行审核制度的 ...
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了我国对在境外发行股票和上市管理的有关政策。为了贯彻落实《通知》精神，现将监管工作中的有关问题进一步明确如下：一、对境外中资控股上市公司进行一次普查 报告包括：上市公司的演变和重组；上市(或注资)主要资产；上市(或注资)所涉及境内资产的投资时间和方式、股权变动情况，境内资产转移存在的问题和解决的办法， ...
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各上市公司：为落实《上市公司收购管理办法》(证监会令第35号)的有关规定，现发布新修订的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号―权益变动报告书》、 要约收购申请文件》，自2006年9月1日起施行。原2002年发布的公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号、第16号、第17号、第18 ...
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公开发行面值总额为2，500万元的人民币普通股，并向自己选定的证券交易所申请上市。 二、该公司已全部托管的内部职工股，在国家体改委规定不得转让的期限结束后 公开发行部分的10％，本次发行不再配售公司职工股。 四、该公司的法人股在国家关于法人持股的管理办法公布实施之前，暂不上市交易。 五、股票公开发行前 ...
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发行股票的申报材料收悉。根据内蒙古自治区证券委员会《关于呈请审批内蒙古伊利实业股份有限公司股票公开发行上市的报告》(内证券委字[1995]第11号)、呼和浩特市经济体制改革 ，按现行规定，从新股发行之日起，期满三年后方可上市流通。 三、该公司由国家和法人持有的股份在国家有关规定和管理办法公布实施前，暂 ...
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上海张江高科技园区开发股份有限公司申请股票发行的材料收悉。根据上海市证券管理办公室《关于下达给上海张江高科技园区开发股份有限公司股票发行规模的通知》(沪证办(1995)199 ，从本次发行的股票上市之日起，期满半年后可上市流通。 三、该公司由国家和法人持有的股份在国家有关规定和具体的管理办法公布实施前 ...
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银行批准，超范围经营业务的行为违反了《证券公司管理暂行办法》的规定。(二)机构以个人名义开设股票帐户，违规炒作君安证券公司在炒作A股中。为规避监管， 规定。(三)、违规买卖 B股股票根据《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，君安证券公司和广深铁路公司均不符合B股持有人的条件。然而君安证券公司 ...
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