和发展起来的。1990年12月和1991年6月，上海和深圳两地相继成立了证券交易所，开启了新中国发展证券市场的先河。但在当时，对于能否借鉴发达国家的 监督管理的规章、规则，并依法行使核准权或审批权；②对证券的发行、交易、登记、托管、结算，进行监管；③对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券 ...
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和发展起来的。1990年12月和1991年6月，上海和深圳两地相继成立了证券交易所，开启了新中国发展证券市场的先河。但在当时，对于能否借鉴发达国家的 监督管理的规章、规则，并依法行使核准权或审批权；②对证券的发行、交易、登记、托管、结算，进行监管；③对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券 ...
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的日期前以书面明确地撤销该项授权，否则该项授权便会自动续期。5．在香港联合交易所有限公司买卖纳斯达克－美国证券交易所证券的风险按照纳斯达克－美国证券交易所试验计划 会比较宽松，又或需遵照不同的监管制度；因此，你在进行该等交易前，应先了解适用的规则和有关的风险。7．客户确认声明本人／吾等确认已按照本人／ ...
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受影响，甚至已对市场秩序造成冲击。有人认为，由于在实际成交前撤回申报是交易规则所允许的，因此，就事论事而言，很难认定这种行为属于违法。[vii] 第三 规定：依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。股东本人转让自己在非上市公司的 ...
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最大限度地控制和减少各种风险的负效应。买卖合同中交付转移风险就是这一规则的体现，标的物在交付后，标的物由买受人直接控制，其最 负担巨大的交易量而发生故障，许多客户在交易时收到了无法连接的信息，一位客户经仲裁获得赔偿；2001 年纽约证券交易所对网络券商TD Waterhouse 处以225000美元的 ...
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路还很长》，载//www.fdms.fudan.edu.cn/teacher/liruoshan/student/student.htm。 [42] 证券民事赔偿（13）：银广厦赔偿案难点解析，上海证券报2001/10/11，转引自中国上市公司资讯网：www.cnlist.com. [43 ...
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联合交易所公司规则》第11附件）。《卖空规例》有以下一些主要条款： （1）意欲进行卖空交易的股票经纪，在实施卖空行为前，必须在证券交易所登记。 ：马英九，1994年10月26日《违反证券交易法等金融、经济犯罪问题案报告》。 顾肖荣 （作者单位:上海社会科学院法学所） 文章来源：《政治与法律》1999 ...
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将有关注销证明文件向中国证监会报告。18上市公司独立董事任职资格备案由上海、深圳证券交易所承担备案工作并按有关规定办理。19境外上市公司购回其发行在外 建立“人事信息系统”，要求期货交易所每季度报送一次有关人员信息。28期货交易所制定或修改交易规则的实期货交易所制定或修改交易规则的实施细则备案施细则的 ...
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）概念 根据《刑法修正案（七）》规定，利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等 ，证监会未制定规则允许基金进行期货交易，故基金老鼠仓行为应不包括期货交易行为。 【参考文献】 [1] 曹坚.利用未公开信息交易罪适用难点[N].上海金融报, ...
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当事人的协议约定，而非国家的强制力；二是在仲裁协议中，当事人可以在仲裁规则容许的范围内约定提交仲裁的争议范围，可以自主选择仲裁员、约定审理的程序、 》。该通知是1994年证监会发布的，规定了证券经营机构之间以及证券经营机构与证券交易所之间因股票的发行或交易引起的争议必须采取仲裁方式解决。 但是，遗憾 ...
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