著名的衍生交易法律专家帕特诺伊(Partroy)教授指出：普通法在这个领域中的规则严重匮乏。解决纠纷的代价非常昂贵，很少有公开的判决可以为当事人提供指南 例证是，在2008年底我国企业相继曝出衍生交易的重大损失后，上海证券交易所要求相关上市公司对年报中披露的衍生交易信息进行补充公告，不仅说明衍生交易 ...
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，中国检察出版社2004年1月版，第22-23页。 ⑨根据上海证券交易所的一份调查报告，投资者对上市公司披露的财务数据信心不足，个人投资者与机构投资者相比 企业衰败倒闭。在捷克，布拉格证券交易所1995年有1,716个公司挂牌上市，而到1999年初只剩下301家，其50种主要股票指数的投资价值也下降了 ...
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进行，又叫做“场外交易市场”。在OTC市场交易的是未能在证券交易所上市的证券，包括：不符合证券交易所上市标准的股票、符合证券交易所上市标准但不愿在 采用议价交易制度的同时，还常常会引入做市商制度。比如，上海股权托管交易中心是由上海国际集团有限公司、上海证券交易所、上海张江高科技园区开发股份有限公司和 ...
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提名委员会、战略委员会已经成为一种较为普遍的做法。《纽约证券交易所上市规则》建议，每个上市公司应当建立审计委员会、薪俸委员会、提名/治理委员会，这些委员会的 前者是从企业自身管理需要出发，最终的目的可能不是保护投资者。在上海证券交易所上市公司治理问卷调查中，不管是赞成还是反对聘请独立董事的理由，都在于 ...
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提名委员会、战略委员会已经成为一种较为普遍的做法。《纽约证券交易所上市规则》建议，每个上市公司应当建立审计委员会、薪俸委员会、提名/治理委员会，这些委员会的 前者是从企业自身管理需要出发，最终的目的可能不是保护投资者。在上海证券交易所上市公司治理问卷调查中，不管是赞成还是反对聘请独立董事的理由，都在于 ...
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交易型操纵市场条款时指出，既然投资者拥有大量资金本身并不违法；投资者大量购买上市公司的股票本身也不违法，那么为什么集中资金优势、持股优势联合或者连续买卖 我国应在规范相关信息披露规则的同时，有限设置隔离期（注：这一观点的形成得益于中国法学会商法学研究会2011年年会上上海证券交易所副总经理徐明教授和 ...
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回购交易是以债券为质押物的一种短期资金融通业务。这在上海证券交易所发布回购业务规则以及人民银行颁布的《全国银行间债券市场债券交易管理办法》中都 有限，经营困境难于摆脱。目前能够达到发行上市条件的证券公司凤毛麟角。2000 年2 月由央行和证监会联合发布的《证券公司股票质押贷款管理办法》，只允许符合条件 ...
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之依据不同的法律得到保护。例如，在我国的金融市场格局和法律格局中，个人投资者购买上市公司股票时可以根据证券法上的信息公开制度等获得保护，其为购买股票接受 周友苏：《新证券法论》，法律出版社2007年版，第38－40页。 [3]例如，上海证券交易所组织了证券法修改与完善的专题研究，其成果汇编为《证券法苑 ...
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有更长的历史。1992年2月21日，“电真空B股”在上海证券交易所上市交易，标志着中国B股证券市场的建立。然而B股市场近十年牛短熊长的 旨在在交易所与发行人之间建立便捷的沟通桥梁，促使发行人与上市公司全面遵守上市规则的要求。就保荐人的职责来说，在发行人初次公开招股过程中，通过尽职调查，保荐人必须确信： ...
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、深圳以外的其他地区具备上市条件的股份制企业，经国务院股票上市办公会议批准后，可到上海、深圳两市的证券交易所异地上市交易。要注意做好股份制基本知识 的精神进行调整或重新制定。(二)相当一批股份制企业不规范，没有按股份制的基本规则办事。不少称谓“股份有限公司”的，其组织结构、管理体制仍沿袭原来传统企业的 ...
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