年上半年，证监会共受理案件线索121起，新增案件117起，其中涉及内幕交易的59起，涉及市场操纵的14起。作出行政处罚决定21份，涉及16家机构、133名个人 手法的防控不足或某种金融行为的风险放大。[12] （三）金融领域较有影响的事件，未能以典型的金融犯罪的罪名被追诉。其处理情形大致包括以下几种。 ...
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的挑战 随着世界经济全球化和经济交往电子化及信息时代的到来，在效率优先理念的推动下，国际经济交往各方当事人都不仅要求交易的达成和履行应谨慎而快速，对违约的救济 （在委托申请书中），而是留下适当的时间，由申请人申请法院对受益人的欺诈作出认定并发布止付令，以免承担错误拒付的风险。当然，担保人也要遵守基本的 ...
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判断。因此，在尽职调查问卷的准备、访谈的内容、尽职调查报告的起草、法律风险的提示以及最终法律文书的出具方面，未进行细致全面的尽职调查可能给商业银行引发 协助客户制定改制、重组或收购方案，包括交易策略与时机都离不开尽职调查。如对投资者来说，企业并购本身存在着各种各样的风险。对于双方而言，企业并购最大的 ...
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德国的学说和判例认为，如果有限责任公司没有在其公司名称中提示交易对方注意股东的有限责任，导致债权人误认其股东承担的是无限责任，结果放松警惕与公司进行了交易，那么 注册资本要求而闲置资金的风险，授权资本制的优点在这种情况下并无发挥余地；而足额缴纳注册资本，既不会对设立人造成负担，又可以使交易对方更透明地 ...
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支付交易费用和获取资本利得。前三项是成本，包括可控部分和不可控部分，其中交易本身的费用属于可控部分，如在典当综合费中有相当一部分（甚至很大一部分）不是资本利 或信用拓展而获益的条件。他声称一个商人在其货品上所取得的利益应能弥补它们的成本，并补偿他的劳动、他的心血和他的风险，这应当是公平而正当的。路德在 ...
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判断。因此，在尽职调查问卷的准备、访谈的内容、尽职调查报告的起草、法律风险的提示以及最终法律文书的出具方面，未进行细致全面的尽职调查可能给商业银行引发 协助客户制定改制、重组或收购方案，包括交易策略与时机都离不开尽职调查。如对投资者来说，企业并购本身存在着各种各样的风险。对于双方而言，企业并购最大的 ...
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发布的《银行结算办法》第1 条第3款规定，签发商业汇票必须以合法商品交易为基础，禁止签发无商品交易的汇票。1995年出台的《票据法》第10条对交易关系的 的。 但是我们依然要注意到，鉴于我国银行业的风险控制机制尚待加强，对于票据权利的行使进行必要的限制也是有其现实基础的。例如银行在票据上加密码，审查持 ...
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合伙法草案》，载http：//gb．angle．com．tw：1980/gh/www．angle．com．tw/epaper/index205．htm。 [13]如当时号称中国第一家有限合伙的风险投资机构北京天绿企业投资中心虽率先冲破了以往我国本土运作的180多家创业投资机构均为公司制的格局，但成立 ...
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执行资源的浪费。 实行执行风险提示制度可在申请执行人到法院申请执行案件时，让其知道申请执行案件有执行风险，如果被执行人无执行能力，那是当事人之间交易 中，程序虚无主义盛行，违法执行、野蛮执行时有发生，只求执行结果，不注意保护被执行人的合法权益。结果社会反响强烈，法律效果与社会效果均极差。随着社会经济的 ...
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有限合伙法草案》，载//gb．angle．com．tw：1980/gh/www．angle．com．tw/epaper/index205．htm. [13]如当时号称中国第一家有限合伙的风险投资机构北京天绿企业投资中心虽率先冲破了以往我国本土运作的180多家创业投资机构均为公司制的格局，但 ...
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