是确定其承担内幕交易法律责任的先决条件。（注：王yáng＠①：“禁止内部人交易法律制度研究”，载《法学研究》，第18卷第1期。）就世界范围而言， 各国 内幕交易是一种对一般投资者、上市公司、证券市场乃至整个社会经济生活都有严重危害的行为，为此，各国立法都规定了相应的处罚措施，其责任形式主要有行政责任、 ...
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那些不把心思用在工作上，而热衷于投机取巧，做表面文章的人，要坚决按照公司的相关制度予以惩戒。3．要深化技术创新意识，从战略的高度认识技术进步， 会议、电话、通知转达及时准确，参谋助手、综合协调、检查督促、后勤保障、服务保密等工作完成无差错得风险金，科内人均奖_______－_______元；若未完成， ...
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年度，最近3个会计年度盈利和亏损相抵后为净盈利；（二）公司治理结构、内部管理制度健全，具有完善的业务管理、财务管理、单证管理、计算机信息管理系统和 严重危害保单持有人利益情形的，保监会可以根据有关法律法规采取监管措施。二十一、财产保险公司应于每年年底聘请独立的会计师事务所对本年度投资型保险产品的经营 ...
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研究处置非法集资的相关政策和措施，为及时、准确、有效地预防、认定和处置非法集资提供保障。三）制定处置非法集资的工作制度和工作程序，建立“反应灵敏 的作用。各成员单位提出的议题，需提前报联席会议办公室，并根据需要做好保密工作。 附：淮南市处置非法集资联席会议工作机制 为充分发挥处置非法集资联席会议的作用 ...
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法律法规赋予职代会、董事会、监事会和经理层的职权的基础上，实现现代企业制度下职代会制度与公司董事会、监事会、经理层等治理结构的有效衔接，实现国家利益、出资人 职工监事在董事会会议与监事会会议召开前，在不泄露商业秘密和企业一段时间需要保密的问题的前提下，应就会议有关内容开展调研，充分听取职工代表的意见。 ...
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证券公司应当按照我会的监管要求和自律性组织的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式和经费预算，并指定一名高管和专门 业务能力和专业水平，增强员工的服务意识，提高客户服务质量。证券公司应当采取有效便捷的措施，宣传、引导投资者，抓紧实施客户交易结算资金第三方存管上线和账户 ...
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提议公司外部审计机构；监事有了解和查询上市公司经营情况的权力，并承担相应的保密义务。必要时，监事可以独立聘请中介机构对其履行职责提供协助。第五十六 的制度安排，如股东大会投票制度的安排；(7)公司治理的实际状况，及与本准则存在的差距及其原因；(8)改进公司治理的具体计划和措施。(二十四) 规范控股股东 ...
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制度、业务人员执业操守与行为规范、风险防范制度和应急处理措施。 三、符合《试点办法》和本通知要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向中国 推介。(三)销售人员必须严守基金持有人秘密，对投资人买卖基金的任何信息，必须严格保密，非经司法程序不得泄露。(四)严禁在销售过程中从事损害基金投资人利益的 ...
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，应当向期货交易所备案。第二十四条期货经纪公司应当建立投资者开户资料档案，除依法接受检查外，应当保密；期货经纪公司应当建立错单记录，用以记录处理错单的 建立、健全投资者投诉处理制度，并将投资者的投诉及处理结果存档。第二十六条期货经纪公司可以在期货经纪合同中约定交易风险控制条件及处置措施。第二十七条期货 ...
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： 董事、监察人或经理人有违反道德行为准则之情形时，公司应依据其于道德行为准则订定之惩戒措施处理之，且实时于公开信息观测站揭露违反道德行为准则人员之职称、姓名、违反日期、违反事由、违反准则及处理情形等信息。公司并宜制定相关申诉制度，提供违反道德行为准则者救济之途径。 三、豁免适用之程序 公司所订 ...
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