资产管理业务试行办法》第41条规定，证券公司从事客户资产管理业务，不得有向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺的行为，第42条规定不得 涉及委托理财行为与非法吸收公众存款罪的关系问题。该案中行为人采取承诺保底和固定收益率的方式，向社会公众吸收巨额资金，从事购买股票、国债和其他投资业务， ...
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资产管理业务试行办法》第41条规定，证券公司从事客户资产管理业务，不得有向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺的行为，第42条规定不得 涉及委托理财行为与非法吸收公众存款罪的关系问题。该案中行为人采取承诺保底和固定收益率的方式，向社会公众吸收巨额资金，从事购买股票、国债和其他投资业务， ...
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代表者的角色。然而，必须明确的是，托管人自身就是一个利益追求体，在托管收益固定，而当其对基金管理人的监督会增加其成本时，托管人在成本与效益 黎四奇，湖南大学法学院教授，法学博士。 【注释】 [1]夏益国.论我国证券投资基金内部人控制风险及其防范[J].市场周刊财经论坛，2002，(12)：10-11. ...
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管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他 ）形成较稳定的犯罪组织，人数较多，有明确的组织者、领导者，骨干成员基本固定； （二）有组织地通过违法犯罪活动或者其他手段获取经济利益，具有一定的 ...
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是非证券化的一般债权。按照是否以证券化形式为表征，债权可以分为证券债权和一般债权。应收账款一般无固定格式的权利凭证，至于《国务院关于收费公路项目贷款担保问题 操作中已约定俗成，但后者该如何处理，是提前清偿债务，还是作为质押期间的收益提存，或是允许债务人维持日常经营，需要进一步明确。若收费权质押仅是一种 ...
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，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 代表者的角色。然而，必须明确的是，托管人自身就是一个利益追求体，在托管收益固定，而当其对基金管理人的监督会增加其成本时，托管人在成本与效益的 ...
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，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 代表者的角色。然而，必须明确的是，托管人自身就是一个利益追求体，在托管收益固定，而当其对基金管理人的监督会增加其成本时，托管人在成本与效益的 ...
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职能的人）会的不按股份分司注册组织的投资信托公司的权益或股权证书，或固定的严格管理的、或单一形式的证书而论，“发行人”一词意指那些遵循信托公司的规定和 、赊济、或改良目的，不是为金钱盈利目的而组建和营运的公司发行的证券，其净收益没有一部分是用于给予任何人、私人股票持有人或个人以好处的；（５）由以下机构 ...
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等科目的记录分析填列。９．“融资租赁所支付的现金”项目，反映公司融资租入固定产支付的租金。本项目可以根据“长期应付款”、“银行存款”、“现金”等科目的记录分析填 账面价值的，应按其差额借：应付账款贷：营业外收入至债务重组收益１９．以发行权益性证券方式清偿债务借：应付账款（账面价值）贷：股本（发行股票的 ...
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－－－－－｜－－－－－－－｜｜（一）利息收入｜｜｜（一）证券投资收益｜｜｜｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－ 流动比率＝流动资产／流动负债×１００％（２）资本风险比率＝逾期放款／资本金×１００％（３）固定资本比率＝固定资产净值／资本金×１００％（４）放款利息挂帐率＝（应收利息＋催收贷款利息） ...
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