衍生产品市场的操纵、欺诈和内幕交易等行为则是对自由竞争规则的破坏。金融衍生产品交易的各种法律责任制度中，侵权民事责任制度，就是通过对受害人的损失进行弥补 商会、合约市场、经纪人、雇员家属、未成年子女等；另一是基于工作关系而产生的人员，如律师、会计师、评估师、税务人员、司法人员等。 虽然一开始大多数国家 ...
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一种是直接诉讼。对此，在美国以外的大部分国家，法律的执行一般属于政府的工作范畴，不会交给私人法律机构代理。而美国则鼓励投资者集体诉讼以对基金经理进行 中的信息特别是有关投资收益与风险的信息要严格披露。而且在一般性的信息披露规则的前提下，基金管理公司必须每半年向证监会递交修改后包含最新资料的注册登记表和 ...
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的个人能力和专业水平的要求，当企业成功上市以后，保荐人的工作就转向指导和督促企业持续地遵守市场规则，按照要求履行信息披露义务。此外，保荐人还可以代表企业 审查责任。但从法理上讲，会计师事务所和律师事务所提供的审计报告和法律意见书本身就具有法律效力并应对此独立承担法律责任；另外，保荐机构也缺乏足够的专业 ...
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一是监督职能，即及时发现办案人员的违法侵权行为，提出纠正意见，保证侦查工作依法进行；二是辩护职能。对于侦查行为，辩护律师无权参与或到场，毕竟， 刑事诉讼法并未规定剥夺、侵犯犯罪嫌疑人辩护权的法律后果。许多国家的刑事诉讼法都通过非法证据排除规则对剥夺、侵犯犯罪嫌疑人的律师帮助权设计必要的保障程序。 (一 ...
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SEC不仅行使管理权，也行使准立法权和准司法权，即制定法规的权利。它设有不同工作部门，其中包括执法部门。公司财政部门主要责任是审查所有的登记说明以保证证券法所 市场法律基础。银行法规定股票是如何上市、条件；证券市场法律规则，这个法只有8、9年历史，股票市场法律是怎么运转的，管哪一个机构，结构都有规定。 ...
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备圣明之采择”[27].第四，在受聘担任清朝政府变法修律顾问的外国法律专家中，主要是日本法律专家，著名者有冈田朝太郎（刑法专家）、松冈 的拘束力。”[57]“虽然没有‘服从先例’的正式原则，法官的活动却受到判例的影响”，“律师在辩护中总是引用判例，法官判决案件也常常参照判例。”[58]民国时期的判例， ...
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一种是直接诉讼。对此，在美国以外的大部分国家，法律的执行一般属于政府的工作范畴，不会交给私人法律机构代理。而美国则鼓励投资者集体诉讼以对基金经理进行 中的信息特别是有关投资收益与风险的信息要严格披露。而且在一般性的信息披露规则的前提下，基金管理公司必须每半年向证监会递交修改后包含最新资料的注册登记表和 ...
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的个人能力和专业水平的要求，当企业成功上市以后，保荐人的工作就转向指导和督促企业持续地遵守市场规则，按照要求履行信息披露义务。此外，保荐人还可以代表企业 审查责任。但从法理上讲，会计师事务所和律师事务所提供的审计报告和法律意见书本身就具有法律效力并应对此独立承担法律责任；另外，保荐机构也缺乏足够的专业 ...
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由会计师、证券经纪人、律师等组成的庞大造假团队。否则光靠麦氏一个人，单单每月伪造财务报表、以电子邮件形式发送给客户这一项工作，就足以把人累 [23]然而，在特殊利益集团和诸多政治因素的侵蚀之下，原本只是纯粹技术规则的金融监管法律，却蜕变成为一个充满不确定性的追逐利益的竞技场。华尔街金融危机还暴露出实体 ...
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基金公会（BVI）发布的《基金从业行为准则》（BVI Rules of Conduct）等法律、规则。 例如，基金管理公司必须要求员工勤奋谨慎，履行忠实义务，这些事项规定 的规定亦应适用。在执行公务中掌握或可能掌握内幕信息的监管局的工作人员，有义务就其自营或为第三方或代表第三方完成的内幕证券交易，及时 ...
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