，例如通过资本充足率标准来确保金融机构的偿付能力，也有道德约束作用，例如禁止欺诈和不公平的交易行为。过分强调道德准则的作用往往会表现为一些最偏激的 ，进而引发了一场严重的股灾。后来，直到1725年英国政府一直禁止任何公司发行股票。近一个世纪以后，英国经济才逐渐恢复。译者注。 [3] 1715年，法国 ...
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迫使其吐出不法利益而获得事后救济，从而省去事先验资的成本。 在公开发行股票的股份有限公司，投资者人数众多，无法进行自主磋价。公众投资者无法直接获取 的机会。而且，发起人用于激励（或贿赂）会计师事务所为其服务的成本可以打入发行费用，最终由公众投资者承担。 另一方面，公众股东却无法为会计师事务所提供足够的 ...
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管理人或基金托管人无正当理由，拒绝，阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延，欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督 申报的金额不超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 4．基金合同中的其他规定； 5．中国证监会规定 ...
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管理人或基金托管人无正当理由，拒绝，阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延，欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督 申报的金额不超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 4．基金合同中的其他规定； 5．中国证监会规定 ...
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、董事、监事民事责任的同时，也通过行政、刑事等法律责任机制对公司设立中的欺诈行为加以控制；在证券交易中，对于虚假陈述、内幕交易等非法行为，各国证券法也都 示，即公司的设立、变更、注销应向主管机关登记并公告；（2）股份有限公司发行股票的招股说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等必须依法报告并公告，并备 ...
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4）条）。 4.流传或散播资料（《证券条例》第135（5）条）。 5.使用欺诈或欺骗手段（《证券条例》第136条）。 6.证券价格的限制（《证券条例》第 是家上市公司），河联公司则以股份代替现金的方式，向王某发行股票3890万股，占河联公司已发行股份的19.8％。在1991 年1月至9月期间，由于发生 ...
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承诺，对于证券市场今后的发展会产生重要的影响。 1、关于涉及公司成立、证券发行、再融资等问题 虽然再融资方面目前还没有产生比较大的问题和相关案件， 问题，需要引起各方注意，从经济与法律的层面加以研究。发行股票门槛降低，并不意味着可以利用股票发行欺诈证券投资者，并不意味着法律对上市公司规制的放松。交易 ...
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承诺，对于证券市场今后的发展会产生重要的影响。 1、关于涉及公司成立、证券发行、再融资等问题 虽然再融资方面目前还没有产生比较大的问题和相关案件， 问题，需要引起各方注意，从经济与法律的层面加以研究。发行股票门槛降低，并不意味着可以利用股票发行欺诈证券投资者，并不意味着法律对上市公司规制的放松。交易 ...
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、董事、监事民事责任的同时，也通过行政、刑事等法律责任机制对公司设立中的欺诈行为加以控制；在证券交易中，对于虚假陈述、内幕交易等非法行为，各国证券法也都 示，即公司的设立、变更、注销应向主管机关登记并公告；（2）股份有限公司发行股票的招股说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等必须依法报告并公告，并备 ...
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兑现承诺甚至把资金挪作他用，众筹平台后期的监督缺乏，导致众筹人的违约诉讼甚至欺诈犯 罪。第五，部分股权众筹平台直接向普通民众发售股份，投资者权益的保护极其 公众存款罪、第一百九十二条规定的集资诈骗罪和第一百七十九条规定的擅自发行股票、公司、企业债券罪。前两类犯罪情况在前面介绍P2P模式时已经论及，在此 ...
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