。与其它具有可比性的承销商业务相比，主承销的佣金、价差或利润必须公平合理。C.该证券的发行方式必须是包销。D.这种代理交易的操作程序及其修改必须得到基金管理 。注意到该行业的复杂性，基金改革法案指导SEC为董事制定专门的职业诚信责任指引。 此外，在20世纪70年代，议会在考虑了相关费用的情况下，给基金 ...
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一）公司治理完善，市场信誉良好，具有国家有关部门认可的资产管理业务资质；（二）具有健全的操作流程、内控机制、风险管理及稽核制度，建立公平交易和风险 安排以及责任追究等事项。保险公司应当根据保险资金风险收益特征，审慎制定委托投资指引，合理确定投资范围、投资目标、投资期限和投资限制等要素，定期或者不定期 ...
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调高为买入评级，所罗门美邦证券公司由此从ATT获取了金额可观的证券承销业务。2003年，所罗门美邦证券公司被美国证券交易委员会罚款3亿美元；格拉 实体权益。美国在司法程序上的实用性价值选择与操作经验，值得我国刑事司法实践参考。 三、欧盟法：清晰准确的反操纵立法指引 欧盟《内幕交易和市场操纵（市场滥用） ...
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，对伦理规范本身的价值进行中立化以及客观化，为道德困境提供可操作性的行动指引。它是一种基于角色的伦理（Role-based-ethics）。它能够超越并涵盖 成员负有绝对保密的意义这种保密义务的设定，能够大大地降低了法律职业者在业务处理上的处理道德冲突的成本，大大降低他们对公众利益的责任，获得当事人的 ...
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相关规定，可以将保险资金运用范围的投资品种作为基础资产，开展保险资产管理产品业务。保险集团（控股）公司、保险公司委托投资或者购买保险资产管理产品，保险 保险集团（控股）公司、保险公司应当建立和完善公平交易机制，有效控制相关人员操作风险和道德风险，防范交易系统的技术安全疏漏，确保交易行为的合规性、公平性 ...
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卫星电视广播地面接收设施(接收境外节目初审)10个工作日无18宾馆饭店开办视频点播业务初审10个工作日无19设立驻深记者站初审10个工作日无20田野考古发掘初审 入网申报手续(包括资料预录入和制卡)、企业备案资料变更、企业电子证书更新、操作员卡密码解锁、企业新增业务备案电子证书更新、密码解锁、企业新增 ...
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范围内不存在其他同频段无线电台的，可以不提交第4项文件；5．操作人员业务技能和操作资格证(复印件1份，验原件)、台(站)管理措施(原件1份、打印盖章)。 或《陆地移动电台技术资料申报表》(国无管表4，1份)；5．操作人员业务技能和操作资格证(复印件1份，验原件)、台(站)管理措施(原件1份、打印盖章) ...
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。 二、刑事侦查工作的方针是不是应该与时俱进地予以修订，新的方针应该体现什么样的时代内涵 方针是指引事业前进的方向和目标，刑事侦查工作的方针则是指引刑事 业务活动的公开，与之相对应并应予革除的不是侦查业务活动中的秘密侦查，而是侦查诉讼事项上的暗箱操作。侦查公开的核心是要告知犯罪嫌疑人、被告人及其亲属、 ...
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资产价值的计算价格，以及证券或资产定价的参考价格。具体操作中，可依据法律、行政法规、规章、业务规则的规定或者依据发行人、上市公司、相关当事人的协议内容进行 不少案件中，行为人的操纵行为中也夹杂采用了这种方法。为打击这种行为，《指引》中列明了特定时段交易操纵行为，其又分为尾市交易操纵和开盘价格操纵。开盘 ...
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内幕交易，就是金融中介机构或其从业人员利用信息上的优势，先于市场反应而进行操作。在金融信息不对称的基础上，投资者不十分清楚自己得到的服务或购买的产品 年版，第252～253页。 [8] 如《商业银行个人理财业务风险管理指引》及《商业银行个人理财业务管理暂行办法》就明确规定：商业银行向客户提供财务规划、 ...
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