及其相关商品时，未将证券商、期货商或其它交易对手退还手续费或给付其它利益归入基金资产。 五、约定或提供特定利益、对价或负担损失，促销受益凭证。 六、 暨营业处所之调整(包括总公司、分公司、子公司、海外办事处)。 二、合并后经理证券投资信托基金之整合规划及其受益人可能产生之影响、因应之道。 三、合并后之 ...
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基金之财务报告签证会计师姓名、事务所名称、地址、网址及电话。 七、证券投资信托事业或基金经信用评等机构评等者，信用评等机构之名称、地址、网址及 资本帐户变动表、附注及明细表。 四、最近年度及公开说明书刊印日前一季止，基金委托证券商买卖有价证券总金额前五名之证券商名称、支付该证券商手续费之金额。若证券商 ...
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基金处理准则有关规定向行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)提出申请核准外，关于基金之销售、申购、买回或于国外证券市场之上市买卖等事宜，应依募集地 件之认定及其处理方式。 六、销售及受益凭证交付之作业程序。 七、证券投资信托基金不成立时之退款方式。 八、委任销售报酬之给付。 九、办理销售事宜所生 ...
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，并指示保管机构办理交割。 六、经理公司得为避险操作之目的，运用本基金，从事________________等证券相关商品之交易。 七、经理公司应依有关法令及本 ，不得超过该次承销总数之百分之一； (一一)经理公司经理之所有证券投资信托基金，投资于同一次承销股票之总数，不得超过该次承销总数之百分之三； ...
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事项，均依中华民国法令之规定。 二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、证券投资信托事业管理规则、证券交易法或其它有关法规修正者，除本契约另 保管机构： 负责人： 地址： 中华民国 年 月 日 附件一 受益凭证事务处理规则 第一条 本基金受益凭证事务之处理，除法令或本契约另有规定外，依本规则办理 ...
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事项，均依中华民国法令之规定。 二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、证券投资信托事业管理规则、证券交易法或其它有关法规修正者，除本契约另 保管机构： 负责人： 地址： 中华民国 年 月 日 附件一 受益凭证事务处理规则 第一条 本基金受益凭证事务之处理，除法令或本契约另有规定外，依本规则办理 ...
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本基金净资产价值之百分之十，并不得超过新台币五亿元； (一一)每一证券投资信托基金投资于任一银行所发行金融债券(含次顺位金融债券)之总金额，不得超过本 保管机构； (二)保管机构辞卸保管职务经经理公司同意者； (三)保管机构保管本基金显然不善，经金管会命令更换者； (四)保管机构有解散、破产、撤销核准 ...
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开次顺位金融债券应符合金管会所规定之信用评等等级以上； (十三)每一证券投资信托基金投资于经财政部核准于我国境内募集发行之国际金融组织债券之总金额不得超过本基金净资产价值之百分之十，及该国际金融组织于我国境内募集发行债券总额之百分之十； (十 ...
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按其所持有之受益凭证所表彰之受益权行使下列权利： (一)到期日行使分配基金资产请求权。 (二)剩余财产分派请求权。 (三)受益人大会表决权。 (四)有关法令及本契约 净资产价值之百分之十，并不得超过新台币五亿元； (九)保本型证券投资信托基金因保本操作之需要，以定期存款存放于符合下列任一信用评等标准之 ...
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基金发行受益凭证适用本准则规定。 第3条 行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)审核证券投资信托基金之募集与发行兼采申请核准及申报生效制。 前项所称申请核准，谓本会 于申请核准或申报生效通知函送达日起三个月内开始募集，三十日内募集成立该基金。但有正当理由无法于三个月内开始募集者，于期限届满前，得向本 ...
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