第二节法律意见书正文第二十四条律师应在进行充分核查验证的基础上，对本次股票发行上市的下列(包括但不限于)事项明确发表结论性意见。所发表的结论性意见应包括 法律、法规和规范性文件的规定。(三)发行人的章程或章程草案是否按有关制定上市公司章程的规定起草或修订。如无法执行有关规定的，应说明理由。发行人已在 ...
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决议和股东大会决议；9．承销商已完成的募集说明书的部分章节，包括风险因素、发行条款、偿债措施；10．募集资金投资项目建议书的批复及可行性研究报告；11． 公司债券的转股价格在募集说明书公布之日前30个交易日公司股票平均收盘价格的基础上上浮原则上不得超过10％；(十)发行人偿债资金安排应考虑在转股期随时 ...
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条 为适应上海市对外开放及有效引进外资的需要，保护投资者的合法权益，加强对人民币特种股票的管理，根据国家有关法规，特制定本办法。第二条 本办法所称人民币特种股票 应报经中国人民银行核准。第三章 交易管理第十七条 B种股票上市若属于发行公司股票首次上市，须经主管机关批准，其上市申请按《上海市证券交易管理 ...
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条为适应上海市对外开放及有效引进外资的需要，保护投资者的合法权益，加强对人民币特种股票的管理，根据国家有关法规，特制定本办法。第二条本办法所称人民币特种股票（ ，应报经中国人民银行核准。第三章交易管理第十七条Ｂ种股票上市若属于发行公司股票首次上市，须经主管机关批准，其上市申请按《上海市证券交易管理办法 ...
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上市公司协商组织承销，确定承销计划；２．负责组织与Ｂ种股票发行有关的披露文件；３．负责与上市公司、承销团、主管机关等方面的联络与协调；４．参与Ｂ种 的规定和其他有关规定进行。关联法规：地方政府规章（1）条第五章Ｂ种股票的清算与登记过户第二十条深圳证券交易所可委托经主管机关认可的银行代为办理特许证券经营 ...
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(一)根据《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)和《公开发行股票公司信息披露实施细则》(以下简称《信息细则》)制订本准则。 (二)凡根据 重大差异，应对差异产生的原因进行分析与说明。2、下半年计划本节主要叙述公司为了完成或超额完成年度经营计划，针对上半年生产经营过程中存在的问题准备采取 ...
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第七十四条第一款第(十)项所述的“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。(三)我会对金昌公司与李石之间的关系进行了调查。经调查，我会发现： 《股票条例》第七十四条第一款第(三)项所述的“通过合谋或者集中资金操纵股票市场价格”的行为，以及《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第八 ...
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人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)和《公开发行股票公司信息披露实施细则》(以下简称《信息细则 的内容与格式(试行)》同时废止。一、中期报告正文(一)财务报告1、财务报表公司在中期报告中提供的财务报表，至少应包括资产负债表和损益表。中期报告中 ...
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人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)和《公开发行股票公司信息披露实施细则》(以下简称《信息细则 3)生产经营环境以及宏观政策、法规发生了重大变化，因而已经、正在或将要对公司的财务状况和经营成果产生重要影响；(4)资产负债表中资产类及负债类项目 ...
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试点办法》及国家体改委发布的《股份有限公司规范意见》的规定，股份公司(包括定向募集公司)的组建，由国家体改委或省、自治区、直辖市体改部门牵头，会同有关部门审批 认可的证券经营机构实行集中托管，不得在社会上转让，进行交易。②在申请股票发行上市时，证券经营机构应当出具托管证明，托管证明的内容至少应包括以下 ...
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