兼任上限，同时要求上市公司赋予独立董事一系列特别职权。为了保证独立董事的独立性，中国证监会和国家经贸委在《上市公司治理准则》中又规定，独立董事不得在上市公司担任 会得到有效的制度支撑。 上述意见第5条关于独立董事特别职权的规定，重大关联交易的前置认可权，虽具有确定性，但可操作性大有疑问。因为独立董事在 ...
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等规定明确了境外直接上市的主要条件，但中国证监会在个案的审核程序中，通常还关注申请人的独立性、关联交易、募集资金投向、固定资产投资立项、自有土地和 ）和《关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定》（证监会公告[2009]29号）等。 [④] 据统计，截至2010年7月底，在现有的160 ...
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的规定。建立独立董事制度是对我国公司治理结构的一大制度创新。2001年中国证监会公布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，意在向上市公司全面 共益权，民事索赔机制是行使自益权，维护自身的直接利益。五、限制关联交易，增设大股东关联交易损害公司和其他小股东利益的救济规定。加强对公司非理性行为的 ...
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被禁止从事金融证券等商业活动的案底，以及有无与公司进行关联交易等几方面。根据笔者查询美国证监会上市公司报告数据库的结果，截止到12月4日为止，除了有关 信息的速度及效率7，也是很值得研究的。至于从美国证券法（特别是美国证监会10b-5规则）的角度来看，上市公司的特殊性质要求其高层管理人员向投资公众披露 ...
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上限，同时要求上市公司赋予独立董事一系列特别职权。为了保证独立董事的独立性，中国证监会和国家经贸委在《上市公司治理准则》中又规定，独立董事不得在上市公司担任 会得到有效的制度支撑。上述意见第5条关于独立董事特别职权的规定，重大关联交易的前置认可权，虽具有确定性，但可操作性大有疑问。因为独立董事在董事会 ...
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交易场所，并非发行上市文件的审核机构，不能作为虚假陈述共同侵权行为人。 根据证监会发布的《证券发行上市保荐制度暂行办法》，上市保荐人的责任范围要远远大于过去 人共同侵权和控制人的连带责任规定、教唆帮助人共同侵权和连带责任的规定、关联交易下的共同侵权和连带责任的规定以及监督人的操守要求及在违反操守义务下 ...
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也可以避免公司设立时的出资虚假现象。至于发起人人数的上限为200 人，主要是因为证监会确立设立公司向200人以上的人募集资本的，视为公开募集的标准。200人 将由国务院制定另外的规定予以安排，大体上应当与目前证监会规定的职责吻合，即负责信息披露、监管重大的关联交易等。即使两个机构在一定的事务中职责可能 ...
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代行基金持有人表决权和代人理财的过程中就自然而然地埋下了利益冲突、内部交易、关联交易、欺诈、操纵或者反过来听命于行政监管机构成为政府调控市场的工具等等 投资者的合法权益”的承诺。目前的基金契约既然法定由政府监管部门核准，而且中国证监会在2004年曾经就本部门《证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金 ...
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章业务记录 第一节所处行业有关情况 第二节主要业务 第九章技术 第十章关联关系与关联交易 第十一章高级管理人员与核心技术人员 第十二章公司治理结构 第十三章 相关业务资格的注册会计师审计。 第六条招股说明书的有效期为三个月，自中国证监会下发核准通知之日起计算，招股说明书在披露之日所引用经审计财务资料的 ...
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小投资者提供有关公司价值的良好信息和保证公司的经理人员或控股股东不会通过关联交易或偷窃去欺骗小投资者全部或绝大部分的投资的信心[48]。 福克斯和 各罚款3万元。该案没有刑事和民事责任的诉讼。 三九医药股份有限公司(三九医药) 证监会在2001年对三九医药进行检查时发现，除了信息披露存在严重问题外，该 ...
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