规定》（1988年9月制订）《提升银行组织中的公司治理结构》（1999年9月制订）《银行内部审计及监管部门与审计人员关系》（2001年8月制订）《银行客户 重视协调和解决在特定区域内的合规风险问题。34.银行合规部门的组织结构及其职责应与当地的法律及监管要求保持一致。与银行内部审计的关系原则10：合规 ...
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预算和决算中的问题进行询问和质询，政府对人大定期进行的预算执行情况的报告，下级政府对上级政府的定期进行预算报告，以及对预算进行的财政监督和审计监察 审查。但目前最现实选择是充实人民代表大会中预算人员，增加人民代表大会内部财经专业代表的比例。 第三，在预算执行方面的问题 预算一旦通过即具有法律效力，非经 ...
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单位必须如实提供，不得拒绝、隐匿和销毁。第二十五条 参加被审单位的有关会议，对审查中发现的问题可以查询、召开调查会、索取证明材料。被审单位和有关人员，必须 或报告本公司重大事项的情况和问题。（五）审计机构和人员第三十二条 公司审计室是经理直接领导下的一个职能部门，负责全公司内部审计工作。本公司独立核算 ...
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以外的领导和管理责任。第二章审计管辖第七条市各级审计机关和部门、群众团体和事业单位内部审计机构应当按照领导干部的管理权限和财政、财务隶属关系，分级分层 的调任、转任、降职、免职、辞职、退休等的参考依据，并建立领导干部档案。对领导干部经济责任审计中发现的问题，应当给予党纪政纪处分，由纪检、监察机关处理 ...
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和界定，完善内部责任追究制度，约束审计行为，增强审计人员的责任心，提高审计工作质量。--内部审计研究。重点关注内部审计转型与发展中的问题，研究国家 为单位进行细化，大型、复杂性课题实施跨年度研究和滚动开发，一般课题经费列入审计机关年度项目预算，大型、复杂性课题争取国家立项和社会支持。信息化条件下应用 ...
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决算的自审自查工作，及时发现并纠正企业财务管理及会计核算中的问题，切实提高财务决算工作质量。各企业集团应在确保财务决算工作质量基础上，按照市国资委“统一 规模大小和业务内容复杂程度，对境外企业定期实施内部审计工作，确保境外国有资产的保值增值。 4、认真做好执行新企业会计准则的相关工作已执行新会计准则的 ...
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决算的自审自查工作，及时发现并纠正企业财务管理及会计核算中的问题，切实提高财务决算工作质量。各企业集团应在确保财务决算工作质量基础上，按照市国资委“统一 和业务内容复杂程度，对境外企业定期实施内部审计工作，确保境外国有资产的保值增值。4、认真做好执行新企业会计准则的准备工作各企业应按照市国资委近期准备 ...
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管理部门和经办机构，要在单一账户和封闭账户体系内收缴和使用资金，建立健全内部控制制度和约束机制，全面规范资金收缴和支出管理程序，认真做好风险防范工作， 审计监督环节，及时反映并限时纠正被审计单位的问题。建立风险审计定期报告制度。审计部门要根据财政资金和公共资金管理特点，有针对性地开展财政资金和公共资金 ...
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报送我部社会保险事业管理中心。总结要全面反映年度内部审计工作情况，重点反映内控制度建设存在的问题和典型审计案例。各地要制定贯彻落实《内控办法》的 是否落实，是否存在滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守等行为。（四）各项业务办理环节中的办理手续是否完备，相关凭证是否真实有效，数据录入是否完整准确，相关岗位之间 ...
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及银行监管机构的监管程度；（三）特殊会计惯例及问题；（四）组织结构及资本结构；（五）金融产品、服务及市场状况；（六）风险及管理策略；（七）相关内部控制 工作的质量；（三）内部审计工作的范围和效果；（四）关键管理人员的素质；（五）银行监管机构的监管程度。 第三十六条注册会计师对审计过程中注意到的商业银行 ...
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